Bio^M Aktiengesellschaft Munich BioTech Development

Planegg, Ortsteil Martinsried

Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung

Die Aktionäre unserer Gesellschaft werden hiermit zu der
am 26. April 2017 um 10:00 Uhr
im Konferenzraum der Bio^M GmbH
im Innovations- und Gründerzentrum Biotechnologie IZB, West II, 3. Stock,
Am Klopferspitz 19a, 82152 Martinsried/München,
stattfindenden
ordentlichen Hauptversammlung
eingeladen.

TAGESORDNUNG

1	Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses nebst Lagebericht sowie des Berichts des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2016
2	Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstandes für das Geschäftsjahr 2016 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, dem Vorstand für das Geschäftsjahr 2016 Entlastung zu erteilen.
3	Beschlussfassung über die Entlastung des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2016 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Mitgliedern des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2016 Entlastung zu erteilen.
4	Beschluss über die Auflösung der Gesellschaft mit sofortiger Wirkung Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, die Gesellschaft gemäß § 262 Abs. 1 Nr. 2 AktG mit sofortiger Wirkung aufzulösen.
5	Beschluss über die Beibehaltung des Geschäftsjahres Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, das bisherige Geschäftsjahr der Gesellschaft in der Abwicklung, das erste als Abwicklungsrumpfgeschäftsjahr bis zum 31. Dezember 2017, beizubehalten und § 3 der Satzung der Gesellschaft ergänzend wie folgt zu ändern: „Das Geschäftsjahr der Gesellschaft während der Abwicklung ist das Kalenderjahr.“
6	Klarstellende Bestellung des Vorstands zum Abwickler Klarstellend und vorsorglich schlagen Vorstand und Aufsichtsrat vor, den bisherigen Vorstand, Herrn Prof. Dr. Horst Domdey, gemäß § 265 Abs. 1, 2 AktG als Liquidator der Gesellschaft zu bestellen.
7	Wahl des Abschlussprüfers für das Rumpfgeschäftsjahr 2017 Der Aufsichtsrat schlägt vor, die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Kleeberg & Partner GmbH, München, zum Abschlussprüfer für das Rumpfgeschäftsjahr 2017 zu wählen.

Ausgelegte Unterlagen

Der Jahresabschluss, der Lagebericht und der Bericht des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2016 liegen vom Tage der Einberufung der Hauptversammlung an in den Geschäftsräumen der Gesellschaft Am Klopferspitz 19a, 82152 Martinsried/München und auch in der Hauptversammlung zur Einsicht aus. Auf Verlangen wird jedem Aktionär eine Abschrift dieser Unterlagen unverzüglich und kostenlos zugesandt.

Teilnahmebestimmungen

Zur Teilnahme an der Hauptversammlung sind gemäß § 18 Abs. 1 der Satzung der Bio^M Aktiengesellschaft Munich BioTech Development nur diejenigen Aktionäre berechtigt, die im Aktienregister der Gesellschaft eingetragen sind und die sich bis spätestens Mittwoch, den 19. April 2017, 24.00 Uhr, in Textform bei der Gesellschaft unter der folgenden Adresse angemeldet haben:

Bio^M Aktiengesellschaft Munich BioTech Development
Am Klopferspitz 19a, 82152 Martinsried/München
Fax: 089 / 89 96 79 79
E-Mail: finance@bio-m.de

Allgemeine Hinweise

Stimmrechtsausübung durch Bevollmächtigte

Jeder Aktionär kann sich nach ordnungsgemäßer Anmeldung in der Hauptversammlung durch einen Bevollmächtigten, insbesondere auch durch ein Kreditinstitut oder eine Vereinigung von Aktionären, vertreten lassen.

Vollmachten, die nicht an ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung oder eine andere mit diesen gemäß § 135 Abs. 8 und 10 i.V.m. § 125 Abs. 5 AktG gleichgestellte Person oder Institution erteilt werden, bedürfen der Textform. Gleiches gilt für den Widerruf der Vollmacht und ihren Nachweis gegenüber der Gesellschaft. Die Aktionäre erhalten von der Gesellschaft ein Formular für die Vollmachtserteilung nebst Erläuterungen.

Kreditinstitute, Aktionärsvereinigungen oder andere mit diesen gemäß § 135 Abs. 8 und 10 i.V.m. § 125 Abs. 5 AktG gleichgestellte Personen oder Institutionen können für ihre eigene Bevollmächtigung abweichende Regelungen vorsehen, die u.a. verlangen, dass die Vollmacht nachprüfbar festzuhalten ist. Sollte ein Aktionär daher ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung oder eine andere mit diesen gemäß § 135 Abs. 8 und 10 i.V.m. § 125 Abs. 5 AktG gleichgestellte Person oder Institution bevollmächtigen wollen, so ist dringend zu empfehlen, sich mit diesen über eine mögliche Form der Vollmacht abzustimmen.

Der Nachweis der Bevollmächtigung muss entweder am Tag der Hauptversammlung durch den Bevollmächtigten vorgewiesen werden oder durch Erklärung gegenüber der Gesellschaft an die oben genannte Adresse erfolgen oder in Textform übermittelt werden. Auch im Fall einer Bevollmächtigung des Stimmrechtsvertreters ist eine fristgerechte Anmeldung nach den vorstehenden Bestimmungen erforderlich.

Außerdem bieten wir unseren Aktionären an, bereits im Vorfeld der Hauptversammlung einen von der Gesellschaft benannten, weisungsgebundenen Stimmrechtsvertreter zu bevollmächtigen. Dem von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter müssen in jedem Fall Weisungen für die Ausübung des Stimmrechts erteilt werden. Ohne Weisungen ist die Wahrnehmung des Stimmrechts durch den Stimmrechtsvertreter per Vollmacht ausgeschlossen. Der Stimmrechtsvertreter ist verpflichtet, weisungsgemäß abzustimmen. Die Aktionäre erhalten von der Gesellschaft ein Formular für die weisungsgebundene Vollmachtserteilung nebst Erläuterungen. Im Falle der Bevollmächtigung des von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreters ist das ausgefüllte Vollmachtformular mit den Weisungen zur Stimmrechtsausübung in Textform an die oben genannte Adresse zu senden. Die Vollmacht und Weisungen können in diesem Fall nur berücksichtigt werden, wenn sie bis zum 26. April 2017, 10.00 Uhr unter der oben genannten Adresse bei der Gesellschaft eingehen. Auch im Fall einer Bevollmächtigung des weisungsgebundenen Stimmrechtsvertreters ist eine fristgerechte Anmeldung nach den vorstehenden Bestimmungen erforderlich.

Bestehen Zweifel an der Bevollmächtigung kann die Gesellschaft gemäß § 18 Abs. 3 der Satzung der Gesellschaft einen Nachweis verlangen, der in schriftlicher Form zu erbringen ist. § 135 AktG bleibt hiervon unberührt.

Die Vollmachts-/Weisungsvordrucke können auch bei der Gesellschaft unter der oben angegebenen Postanschrift oder per E-Mail (finance@bio-m.de) angefordert werden. Die Vollmachten/Weisungen können in Textform erteilt und an die zuvor genannte Adresse geschickt werden.

Auch den Vorzugsaktionären der Gesellschaft steht aufgrund § 140 Abs. 2 AktG ein Stimmrecht und damit die Möglichkeit der Erteilung einer Stimmrechtsvollmacht zu.

Anträge und Wahlvorschläge gemäß §§ 126, 127 AktG

Aktionäre können der Gesellschaft gemäß §§ 126 Abs. 1, 127 AktG Anträge gegen Vorschläge des Vorstands und des Aufsichtsrats zu bestimmten Punkten der Tagesordnung übersenden. Diese Anträge müssen mit einer Begründung versehen sein. Anträge und sonstige Anfragen von Aktionären zur Hauptversammlung sind in Textform ausschließlich an folgende Adresse zu richten:

Bio^M Aktiengesellschaft Munich BioTech Development
Am Klopferspitz 19a, 82152 Martinsried/München
Fax: 089 / 89 96 79 79
E-Mail: finance@bio-m.de

Anderweitig adressierte Anträge werden nicht berücksichtigt. Ordnungsgemäße Gegenanträge gegen den Vorschlag von Vorstand und Aufsichtsrat zu einem bestimmten Punkt der Tagesordnung einschließlich des Namens des Aktionärs, der Begründung und einer etwaigen Stellungnahme der Verwaltung werden den anderen Aktionären und den sonst in § 125 Abs. 1 bis 3 AktG genannten Berechtigten nur dann zugänglich gemacht, wenn sie der Gesellschaft mindestens 14 Tage vor der Hauptversammlung, d.h. bis spätestens 11. April 2017, 24.00 Uhr, an die vorgenannte Adresse übersandt werden.

Diese Regelungen gelten gemäß § 127 AktG für den Vorschlag eines Aktionärs zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern oder von Abschlussprüfern sinngemäß. Solche Vorschläge müssen jedoch nicht begründet werden. Zusätzlich zu den in § 126 Abs. 2 AktG genannten Gründen braucht der Vorstand einen Wahlvorschlag unter anderem auch dann nicht zugänglich zu machen, wenn der Vorschlag nicht Namen, ausgeübten Beruf und Wohnort des Kandidaten enthält.

Martinsried, im März 2017

Bio^M Aktiengesellschaft Munich BioTech Development