2invest AGHeidelberg(vormals: 4basebio AG)
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1. |
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des Lageberichts einschließlich der Die vorstehend genannten Unterlagen sind im Internet unter
veröffentlicht und werden den Aktionären auf Anfrage zugesandt. Die Unterlagen werden Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss gemäß § 172 AktG |
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2. |
Vorlage und Erörterung des Vergütungsberichtes für das Geschäftsjahr 2021 Vorstand und Aufsichtsrat haben entsprechend § 162 AktG einen Vergütungsbericht für
veröffentlicht. Der Vergütungsbericht lautet wie folgt: „Der Vergütungsbericht erläutert die Vergütung der Mitglieder des Vorstands sowie Der vorliegende Vergütungsbericht wurde gemeinsam vom Vorstand und vom Aufsichtsrat 1. Rückblick auf das Geschäftsjahr Die 2invest AG ist seit Anfang des Geschäftsjahres 2021 eine Beteiligungsgesellschaft, Vormals war die Gesellschaft die Management- und Funktionsholding der ehemaligen 4basebio Die 2invest AG hat im Geschäftsjahr 2021 einen Verlust in Höhe von 1.889 TEUR (GJ 2. Vorstand und Aufsichtsrat Vorstand der 2invest AG war im Geschäftsjahr 2021:
Der Vorstand ist aktuell bis zum 31. Dezember 2022 bestellt. Mitglieder des Aufsichtsrates waren im Geschäftsjahr 2021:
Herr Joseph M. Fernández und Herr Peter Llewellyn-Davies hatten erklärt, ihr Amt als Die Mitglieder des Aufsichtsrats sind bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die 3. Vergütungssystem für die Vorstandsmitglieder Nach § 120a Abs. 1 AktG beschließt die Hauptversammlung einer börsennotierten Gesellschaft Der Aufsichtsrat der 2invest AG beschloss am 29. April 2021 mit Wirkung zum 1. Mai 3.1. Grundlagen und Zielsetzung Das Vergütungssystem für die Vorstandsmitglieder zielt darauf ab, die Vorstandsmitglieder 3.2. Verfahren Der Aufsichtsrat setzt das Vergütungssystem für die Vorstandsmitglieder in Einklang Das vom Aufsichtsrat beschlossene Vergütungssystem wird der Hauptversammlung zur Billigung Das Vergütungssystem wird durch den Aufsichtsrat regelmäßig überprüft. Bei jeder wesentlichen 3.3. Festlegung der konkreten Ziel-Gesamtvergütung Der Aufsichtsrat kann im Einklang mit dem Vergütungssystem jeweils für das bevorstehende Bei der Beurteilung wird sowohl die Vergütungsstruktur als auch die Höhe der Vergütung Bei der vertikalen Angemessenheit wird unternehmensintern die Relation der Vergütung 3.4. Bestandteile des Vergütungssystems Die Vergütung des Vorstandsmitglieds besteht aus einer festen, monatlich zahlbaren Sachbezüge und sonstige Nebenleistungen sind in der erfolgsunabhängigen Festvergütung Für den Fall, dass keine erfolgsabhängigen variablen Vergütungskomponenten vereinbart Feste Vergütungsbestandteile (Festvergütung sowie Sachbezüge und Nebenleistungen): Die einzelnen Vergütungskomponenten setzen sich wie folgt zusammen: 1. Erfolgsunabhängige Komponenten 1.1. Jahresfestgehalt Das Jahresfestgehalt ist eine auf das jeweilige Geschäftsjahr bezogene Barvergütung, 1.2. Sachbezüge und sonstige Nebenleistungen Sachbezüge und sonstige Nebenleistungen können insbesondere Sachleistungen wie Dienstwagen, Darüber hinaus besteht für die Mitglieder des Vorstands eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung 1.3. Betriebliche Altersversorgung Diese ist derzeit nicht vorgesehen. 2. Erfolgsabhängige Vergütungskomponenten (Bonus) Die Ziele für die Gewährung des Bonus sollen sich vornehmlich am wirtschaftlichen Eine anteilige Zielerreichung kann vorgesehen werden. Der Zeitraum für die Zielerreichung 3.5. Festlegung der Maximalvergütung Nach § 87a Abs. 1 S. 2 Nr. 1 AktG ist es erforderlich, in dem Vorstandsvergütungssystem Die künftige Vergütungsstruktur soll für jedes Vorstandsmitglied eine Maximalvergütung 3.6. Zielvergütung des Vorstandsmitglieds im Geschäftsjahr 2021 Der derzeit laufende Dienstvertrag mit dem Vorstandsmitglied beinhaltet, ausschließlich
Die Bezüge des Vorstands bestehen vollständig aus erfolgsunabhängigen Bestandteilen Der aktuelle Dienstvertrag des Vorstandsmitgliedes endet mit dem Ausscheiden des Vorstandsmitglieds 4. Vergütungssystem für den Aufsichtsrat Laut § 10 der Gesellschaftssatzung erhält jedes Mitglied des Aufsichtsrats eine Vergütung, 4.1. Grundlagen und Zielsetzung Der Aufsichtsrat leistet durch die ihm obliegende Leitung der Gesellschaft, Festlegung Aufgrund der besonderen Natur der Aufsichtsratsvergütung, die für die Tätigkeit gewährt Ist ein Aufsichtsratsmitglied nicht das gesamte Jahr lang im Amt, wird die Vergütung 4.2. Vergütung des Aufsichtsrats Letztmalig beschloss die Hauptversammlung vom 21. Juli 2021, in Bestätigung des Beschlusses Als Nebenleistung übernimmt die Gesellschaft die Prämien für eine D&O Versicherung Als Aufsichtsratsvergütungen wurden zum 31. Dezember 2021 folgende Vergütungen zzgl.
Die Gesamtbezüge der Mitglieder des Aufsichtsrats betrugen für das Geschäftsjahr TEUR Zum 31. Dezember 2020 hielt das damalige Aufsichtsratsmitglied Joe Fernández 2.689.469 5. Vergleichende Darstellung der Ertragsentwicklung und der jährlichen Veränderung Die nachfolgende Tabelle stellt gemäß §162 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 AktG die Ertragsentwicklung Die Ertragsentwicklung wird anhand des Jahresergebnisses abgebildet. Für die Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats wird die im jeweiligen Geschäftsjahr Die durchschnittliche Anzahl der Mitarbeiter und Vergütung dieser Arbeitnehmer umgerechnet |
I. Ertragsentwicklung
In TEUR | 2017 | 2018 | Delta zum VJ in % |
2019 | Delta zum VJ in % |
IFRS | IFRS | IFRS | |||
Jahresergebnis | -3.695 | -301 | 92% | -2.653 | -781% |
In TEUR | 2020 | Delta zum VJ in % |
2021 | Delta zum VJ in % |
HGB | HGB | |||
Jahresergebnis | 55.033 | 2174% | -1.889 | -103% |
Bis einschließlich Geschäftsjahr 2019 stellt das Jahresergebnis das Periodenergebnis
nach IFRS (Konzernabschluss) der damals unter 4basebio (vormals: Expedeon, davor:
Sygnis) firmierenden 2invest Unternehmensgruppe (Konzernabschluss) dar. Ab dem Geschäftsjahr
2020 stellt das Jahresergebnis das Jahresergebnis nach HGB-Einzelabschluss der 2invest
AG (vormals 4basebio AG) dar.
II. Durchschnittliche Vergütung der Arbeitnehmer
In TEUR | 2017 | 2018 | Delta in % | 2019 | Delta in % |
Ø Mitarbeiter bezogen auf Vollzeitäquivalent | 66 | 105 | 59 % | 31 | -70 % |
Ø Gehalt berechnet auf Vollzeitäquivalent | 53 | 46 | -12 % | 32 | -30 % |
In TEUR | 2020 | Delta in % | 2021 | Delta in % |
Ø Mitarbeiter bezogen auf Vollzeitäquivalent | 1 | -97 % | 1 | 0 % |
Ø Gehalt berechnet auf Vollzeitäquivalent | 79 | 147 % | 95 | 20 % |
Bis einschließlich Geschäftsjahr 2019 wurden die Mitarbeiter und das durchschnittliche
Gehalt auf Basis des damaligen Konzerns (siehe „I. Ertragsentwicklung“) dargestellt;
ab Geschäftsjahr 2020 auf Basis Einzelgesellschaft, da (Konzern)gesellschaften veräußert
bzw. abgespalten wurden und nur noch die 2invest AG als Einzelgesellschaft verblieb.
III. Vorstandsvergütung
In TEUR | 2017 | 2018 | ||||||
Art der Vergütung | Fix | Variabel | Sonstige1) | Gesamt | Fix | Variabel | Gesamt | Delta in % |
Hansjörg Plaggemars (ab 1. Dezember 2020) |
||||||||
Dr. Heikki Lanckriet (bis 30.12.2020) |
160 | 112 | 45 | 317 | 251 | 75 | 326 | 3% |
Von 2invest AG2) | 96 | 67 | 27 | 190 | 151 | 45 | 196 | |
Von 4basebio Limited3) | 64 | 45 | 18 | 127 | 100 | 30 | 130 | |
David Roth (ab 1. März 2017 bis 30.12.2020) |
100 | 49 | 20 | 169 | 183 | 54 | 237 | 40% |
Von 2invest AG2) | 80 | 39 | 16 | 135 | 145 | 43 | 188 | |
Von 4basebio Limited3) | 20 | 10 | 4 | 34 | 38 | 11 | 49 | |
Pilar de la Huerta (bis 7. Juli 2017) |
155 | 97 | 0 | 252 | 0 | 0 | 0 | -100% |
Von 2invest AG2) | 122 | 97 | 0 | 219 | ||||
Von Expedeon S.L.U. | 33 | 0 | 0 | 33 | ||||
Gesamt | 415 | 258 | 65 | 738 | 434 | 129 | 563 | -24% |
In TEUR | 2019 | 2020 | 2021 | |||||||
Art der Vergütung | Fix | Variabel | Gesamt | Delta in % | Fix | Variabel | Abgeltung Optionen | Gesamt | Delta in % | Fix |
Hansjörg Plaggemars (ab 1. Dezember 2020) |
0 | 72 | ||||||||
Dr. Heikki Lanckriet (bis 30.12.2020) |
297 | 76 | 373 | 14% | 300 | 1.826 | 585 | 2.711 | 627% | 0 |
Von 2invest AG2) | 178 | 46 | 224 | 120 | 120 | |||||
Von 4basebio Limited3) | 119 | 30 | 149 | 180 | 1.826 | 585 | 2.591 | |||
David Roth (ab 1. März 2017 bis 30.12.2020) |
214 | 54 | 268 | 13% | 217 | 1.188 | 439 | 1.844 | 588% | 0 |
Von 2invest AG2) | 171 | 43 | 214 | 87 | 87 | |||||
Von 4basebio Limited3) | 43 | 11 | 54 | 130 | 1.188 | 439 | 1.757 | |||
Pilar de la Huerta (bis 7. Juli 2017) |
0 | 0 | 0 | |||||||
Von 2invest AG2) | ||||||||||
Von Expedeon S.L.U. | ||||||||||
Gesamt | 511 | 130 | 641 | 14% | 517 | 3.014 | 1.024 | 4.555 | 611% | 72 |
1) Enthalten sind im Wesentlichen Rentenbeiträge | 2) 2nvest AG, vormals: 4basebio AG, Expedeon AG, SYGNIS AG | 3) 4basebio Limited, vormals: Expedeon Limited
IV. Aufsichtsratsvergütung
In TEUR | 2017 | 2018 | 2019 | ||
Art der Vergütung | fix | fix | % | fix | % |
Alexander Link (Mitglied ab 29.11.2020; Vorsitzender ab 15.1.2021) | |||||
Eva Katheder (Mitglied ab 28.1.2021) | |||||
Dr. Rainer Herschlein (Mitglied ab 28.1.2021) | |||||
Joe Fernández (Vorsitzender bis 15.1.2021; Mitglied bis 28.1.2021) | 30 | 30 | 0% | 37 | 23% |
Peter Llewellyn-Davies (Prüfungsauschussvorsitzender ab 7.7.2017 bis 3.11.2020; stellv. Vorsitzender 1.12.2020 bis 28.1.2021) |
15 | 30 | 100% | 30 | 0% |
Hansjörg Plaggemars (Mitglied ab 9.7.2019 bis 29.11.2020) | 10 | ||||
Pilar de la Huerta (Vergütungsauschussvorsitzende; ab 7.7.2017 bis 3.11.2020) | 10 | 20 | 100% | 27 | 35% |
Dr. Trevor Jarman (Mitglied bis 3.11.2020) | 20 | 20 | 0% | 20 | 0% |
Tim McCarthy (stellv. Vorsitzender bis 3.11.2020) | 20 | 20 | 0% | 27 | 35% |
Dr. Cristina Garmendia Mendizábal (Aufsichtsratsvorsitzende bis 4.4.2019) | 40 | 40 | 0% | 11 | -73% |
Dr. Franz-Wilhelm Hopp (bis 7.7.2017) | 15 | -100% | |||
Mrs. Maria Jesús Sabatés (bis 7.7.2017) | 10 | -100% | |||
Gesamt | 160 | 160 | 0% | 162 | 1% |
In TEUR | 2020 | 2021 | ||||
Art der Vergütung | fix | variabel | Summe | % | fix | % |
Alexander Link (Mitglied ab 29.11.2020; Vorsitzender ab 15.1.2021) | 2 | 0 | 2 | 10 | 390% | |
Eva Katheder (Mitglied ab 28.1.2021) | 5 | |||||
Dr. Rainer Herschlein (Mitglied ab 28.1.2021) | 5 | |||||
Joe Fernández (Vorsitzender bis 15.1.2021; Mitglied bis 28.1.2021) | 40 | 4 | 44 | 19% | 1 | -99% |
Peter Llewellyn-Davies (Prüfungsauschussvorsitzender ab 7.7.2017 bis 3.11.2020; stellv. Vorsitzender 1.12.2020 bis 28.1.2021) |
29 | 3 | 32 | 7% | 0 | -99% |
Hansjörg Plaggemars (Mitglied ab 9.7.2019 bis 29.11.2020) | 18 | 2 | 20 | 100% | ||
Pilar de la Huerta (Vergütungsauschussvorsitzende; ab 7.7.2017 bis 3.11.2020) | 25 | 3 | 28 | 4% | ||
Dr. Trevor Jarman (Mitglied bis 3.11.2020) | 17 | 2 | 19 | -5% | ||
Tim McCarthy (stellv. Vorsitzender bis 3.11.2020) | 25 | 3 | 28 | 4% | ||
Dr. Cristina Garmendia Mendizábal (Aufsichtsratsvorsitzende bis 4.4.2019) | ||||||
Dr. Franz-Wilhelm Hopp (bis 7.7.2017) | ||||||
Mrs. Maria Jesús Sabatés (bis 7.7.2017) | ||||||
Gesamt | 156 | 17 | 173 | 7% | 20 | -88% |
6. Sonstige Angaben gemäß § 162 AktG Abs. 1 AktG
7. Sonstige Angaben gemäß § 162 Abs. 2 AktG Angaben hierzu entfallen, da diese Sachverhalte im Geschäftsjahr 2021 nicht vorlagen.“ |
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Eine Beschlussfassung über den Vergütungsbericht ist gem. § 120a Abs. 5 AktG nicht |
3. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Mitgliedern des Aufsichtsrats für das Mitglieder des Aufsichtsrates waren im Geschäftsjahr 2021 Herr Alexander Link, Herr |
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4. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, über die Entlastung des Mitglieds des Vorstands Herrn Hansjörg Plaggemars wird Entlastung erteilt. |
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5. |
Wahl des Aufsichtsrats Die Aufsichtsratsmitglieder Eva Katheder, Alexander Link und Dr. Rainer Herschlein Der Aufsichtsrat setzt sich nach den §§ 95, 96 Absatz 1, 101 Absatz 1 AktG zusammen Der Aufsichtsrat schlägt der Hauptversammlung vor, folgende Personen als Vertreter
Die vorgeschlagenen Mitglieder haben die nachfolgend aufgeführten Mitgliedschaften Frau Eva Katheder
Herr Jochen Hummel
Herr Dr. Rainer Herschlein
Herr Jochen Hummel studierte 1992 bis 1996 Volkswirtschaftslehre an der Universität Nähere Angaben zu den beiden zur Wiederwahl vorgeschlagenen Aufsichtsratskandidaten
zur Verfügung gestellt werden. |
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6. |
Wahl des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2022 Der Aufsichtsrat schlägt vor, die RSM GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Steuerberatungsgesellschaft, |
– Ende der Tagesordnung –
Weitere Angaben und Hinweis
I. |
Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte Das Grundkapital der Gesellschaft beträgt zum Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung |
II. |
Voraussetzungen für die Verfolgung der virtuellen Hauptversammlung im Internet und |
a) |
Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts Die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung der Stimmrechte setzen die 2invest AG zugehen. Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt nach § 67 Absatz 2 Satz 1 AktG bei Namensaktien Aus abwicklungstechnischen Gründen werden in der Zeit vom Samstag, 28. Mai 2022, bis Der Handel mit Aktien wird durch eine Anmeldung zur Hauptversammlung nicht blockiert. Kreditinstitute sowie sonstige diesen gem. § 135 Absatz 8 oder gem. § 135 Absatz 10 |
|
b) |
Bild- und Tonübertragung im Internet Die gesamte Hauptversammlung wird unter Nutzung des Videokonferenztools Zoom im Wege
zugänglich gemacht. Zum Abruf dieser Bild- und Tonübertragung sind die zur Hauptversammlung In technischer Hinsicht ist für die Teilnahme an der Hauptversammlung eine dem üblichen |
|
c) |
Verfahren für die Stimmabgabe durch Briefwahl Aktionäre können ihre Stimme per Briefwahl abgeben. Zur Ausübung des Stimmrechts im Die Stimmabgabe per Briefwahl sowie Änderungen hinsichtlich bereits abgegebener Briefwahlstimmen
ab der Einberufung bis zum Ablauf der Briefwahlfrist zum Download zur Verfügung halten. Bei mehrfach eingehenden Erklärungen desselben Aktionärs hat die zuletzt eingegangene Sollte zu einem Tagesordnungspunkt eine Einzelabstimmung durchgeführt werden, ohne |
|
d) |
Verfahren für die Stimmabgabe durch Bevollmächtigte Alternativ können Aktionäre ihr Stimmrecht auch durch Bevollmächtigte, wie z. B. ein Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber Für die Bevollmächtigung von Kreditinstituten, ihnen gleichgestellten Instituten oder Aktionäre, die einen Vertreter bevollmächtigen wollen, können zur Erteilung der Vollmacht
zum Download zur Verfügung. Für den Nachweis der Bevollmächtigung per Post, per Telefax oder per E-Mail stehen 2invest AG Die vorgenannten Kommunikationswege können auch genutzt werden, wenn die Vollmacht |
III. |
Rechte der Aktionäre |
a) |
Ergänzung der Tagesordnung, § 122 Abs. 2 AktG Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals oder den Das Verlangen ist schriftlich an den Vorstand der Gesellschaft zu richten, wobei jedem 2invest AG Der oder die Antragsteller haben gemäß § 122 Abs. 2 und Abs. 1 AktG nachzuweisen, |
||
b) |
Gegenanträge und Wahlvorschläge von Aktionären, § 126 Abs. 1, § 127 AktG i.V.m. § Darüber hinaus können Aktionäre der Gesellschaft Gegenanträge gegen Vorschläge von 2invest AG Bis spätestens 14 Tage vor dem Tag der Hauptversammlung, d.h. bis zum Donnerstag,
zugänglich gemacht. Eventuelle Stellungnahmen der Verwaltung werden ebenfalls unter Wir weisen darauf hin, dass nur Gegenanträge und Wahlvorschläge, die der Gesellschaft Demgegenüber werden Gegenanträge und Wahlvorschläge, die nach Ablauf der Gegenantragsfrist |
||
c) |
Frage- und Auskunftsrecht des Aktionärs, § 131 Abs. 1 AktG i.V.m. § 1 Abs. 2 GesRuaCOVBekG Aktionäre haben die Möglichkeit, Fragen zu stellen. Der Vorstand entscheidet nach Die Gesellschaft bittet die angemeldeten Aktionäre im Sinne eines effizienten Ablaufs
einzureichen. Der Vorstand behält sich vor, vorab eingereichte Fragen vorab auf der
zu beantworten. Während der virtuellen Hauptversammlung besteht die Möglichkeit, Fragen sowohl mündlich |
||
d) |
Widerspruch gegen einen Beschluss der Hauptversammlung Widerspruch zur Niederschrift gegen einen Beschluss der Hauptversammlung gemäß § 245
erklärt werden. |
IV. |
Weitergehende Erläuterungen Weitergehende Erläuterungen zu den Rechten der Aktionäre nach § 122 Abs. 2, § 126
|
|
V. |
Internetseite der Gesellschaft Weitere Informationen sowie die nach § 124a AktG zu veröffentlichenden Informationen
|
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VI. |
Informationen zum Datenschutz Die Gesellschaft verarbeitet im Rahmen der Durchführung der Hauptversammlung folgende Für die Datenverarbeitung ist die Gesellschaft verantwortlich. Die Kontaktdaten des 2invest AG Personenbezogene Daten, die die Aktionäre der Gesellschaft betreffen, werden grundsätzlich Im Rahmen des gesetzlich vorgeschriebenen Einsichtsrechts in das Teilnehmerverzeichnis Die oben genannten Daten werden je nach Einzelfall bis zu 3 Jahre (aber nicht weniger Aktionäre und Aktionärsvertreter haben das Recht, über die personenbezogenen Daten, Zur Ausübung der Rechte genügt eine entsprechende E-Mail an
Darüber hinaus haben die Aktionäre und Aktionärsvertreter auch das Recht zur Beschwerde |
Heidelberg, im April 2022
2invest AG
Der Vorstand