4basebio AG

Heidelberg

– ISIN-Code DE000A2YN801 /​ Wertpapierkennnummer A2YN80 –

Zuteilung von Aktien der 4basebio UK Societas
im Zuge der Abspaltung

– ISIN-Code GB00BLD8ZL39 /​ Wertpapierkennnummer A255F5 –

Die 4basebio AG („4bb AG“) mit Sitz in Heidelberg, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Mannheim unter HRB 335706, als übertragender Rechtsträger und die 4basebio SE (damals firmierend unter Atrium 180. Europäische VV SE) mit Sitz in Düsseldorf, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Düsseldorf unter HRB 87929, heute 4basebio UK Societas, („4bb UK“), haben am 3. November 2020 einen Abspaltungs- und Übernahmevertrag geschlossen, dem auf der jeweiligen Hauptversammlung der Gesellschaften am 3. November 2020 zugestimmt wurde. Das Grundkapital der 4bb AG beträgt vor der Kapitalherabsetzung und Aktienzusammenlegung im Verhältnis von 9 zu 1 EUR 51.733.386,00, eingeteilt in 51.733.386 auf den Namen lautende Stückaktien, die zum Handel im Regulierten Markt der Frankfurter Wertpapierbörse (Prime Standard) zugelassen sind (die „4bb AG-Aktien“).

Gemäß dem Abspaltungs- und Übernahmevertrag hat die 4bb AG ihr gesamtes nach dem Verkauf des Proteomik- und Immunologie-Geschäfts verbliebenes operatives Geschäft, namentlich die Geschäftsbereiche Genomik und DNA-Herstellung im Wege der Abspaltung nach dem Umwandlungsgesetz (Abspaltung zur Aufnahme gemäß § 123 Abs. 2 Nr. 1 UmwG) auf die 4bb UK (damals 4basebio SE) übertragen (die „Abspaltung“).

Als Gegenleistung für die Übertragung des abzuspaltenden Vermögens auf die 4bb UK erhalten die Aktionäre der 4bb AG nach Maßgabe ihrer bisherigen Beteiligung (verhältniswahrend) kostenfrei für je sechs (6) 4bb AG-Aktien eine (1) Aktie der 4bb UK. Insgesamt werden an die Aktionäre der 4bb AG 8.622.231 Aktien der 4bb UK (die „4bb UK-Aktien“) gewährt. Die 4bb UK-Aktien sind ab 1. Januar 2020 gewinnberechtigt.

Zur Durchführung der Abspaltung hat die damalige 4basebio SE ihr Grundkapital um EUR 8.622.231,00 auf EUR 12.317.473,00 durch Ausgabe von 8.622.231 auf den Namen lautende Stückaktien erhöht. Die Abspaltung wurde am 8. Dezember 2020 in das Handelsregister der 4bb UK (damals 4basebio SE) beim Amtsgericht Düsseldorf und am 8. Dezember 2020 in das Handelsregister der 4bb AG beim Amtsgerichts Mannheim eingetragen und damit wirksam.

Die von der 4bb UK beschlossene Verlegung ihres Sitzes nach Cambridge, England, Vereinigtes Königreich (die „Sitzverlegung“) wurde am 22. Dezember 2020 im Companies House unter SE000143 eingetragen und die Gesellschaft mit Wirksamwerden des EU-Austritts des Vereinigten Königreichs (BREXIT) zum 1. Januar 2021 in 4basebio UK Societas umbenannt. Die auf den Namen lautenden 4bb UK-Aktien haben nunmehr einen Nennbetrag von je EUR 1,00 und werden im Clearingsystem CREST zur Verwahrung aufgenommen. Die Aktien der 4bb UK sollen voraussichtlich ab dem 17. Februar 2021 zum Börsenhandel an der Londoner Börse (Alternative Investment Market („AIM“)) zugelassen werden.

Zuteilungsverhältnis

Mit Wirksamwerden der Abspaltung sind die Aktionäre der 4bb AG im Verhältnis ihrer Beteiligung an der 4bb AG zugleich Aktionäre der 4bb UK geworden. Dabei sieht § 9.1 des Abspaltungs- und Übernahmevertrags ein Zuteilungsverhältnis von 6:1 vor. Dies bedeutet, dass ein Aktionär der 4bb AG

erhält.

Treuhänder

Hinsichtlich der Abwicklung der Zuteilung der Aktien der 4bb UK fungiert die Bankhaus Gebr. Martin AG, Göppingen, im Auftrag der mwb fairtrade Wertpapierhandelsbank AG, Gräfelfing, für die Aktionäre der 4bb AG als Treuhänder gemäß §§ 125 Satz 1, 71 Abs. 1 Satz 1 UmwG.

Durchführung der Zuteilung

Da sämtliche Aktien der 4bb AG in Girosammeldepots verwahrt werden, brauchen die Aktionäre der 4bb AG hinsichtlich der Zuteilung der 4bb UK-Aktien nichts zu veranlassen.

Die Zuteilung der 4bb UK-Aktien erfolgt für die berechtigten 4bb AG-Aktionäre aufgrund ihrer Bestände an 4bb AG-Aktien am 4. Februar 2021, dem sogenannten Record Day (der Tag nach dem Ex Tag, da dieser Depotbestand – auf Grundlage eines Zeitraums von zwei Handelstagen für die depotmäßige Abwicklung von Aktienübertragungen – die Aktionärsstellung am Tag vor dem Ex Tag abends abbildet) mittels Depotgutschrift voraussichtlich am 11. Februar 2021.

Aktionäre der 4bb AG, deren Aktienbestände nicht durch sechs teilbar sind (Spitzenbeträge), erhalten für diese Spitzenbeträge einen Ausgleich in bar. Die Depotbanken werden eine etwaig erforderliche Spitzenregulierung für ihre Kunden durch Verkauf von ganzen Aktien über die Börse vornehmen.

Notierung

Handel und Notierung der 4bb AG-Aktien im Regulierten Markt der Frankfurter Wertpapierbörse (Prime Standard) sowie im Freiverkehr an allen anderen deutschen Wertpapierbörsen erfolgt ab dem 3. Februar 2021 „ex Abspaltung“.