BRAIN Biotech AG

Zwingenberg

WKN 520394 /​ ISIN DE0005203947

Mitteilung gemäß § 49 Absatz (1) Satz 1 Nr. 2 WpHG
Beschlussfassung über die Ermächtigung zur Auflage eines neuen Aktienoptionsplans unter Ausgabe
von Aktienoptionen mit Bezugsrechten auf Aktien der BRAIN Biotech AG sowie über die Schaffung
eines Bedingten Kapitals 2023 /​ II

Die ordentliche Hauptversammlung der BRAIN Biotech AG hat am 8. März 2023 zu Tagesordnungspunkt 9 beschlossen, den Vorstand zu ermächtigen, mit der Zustimmung des Aufsichtsrats im Rahmen eines Aktienoptionsplans bis zum 7. März 2028 bis zu 888.148 Aktienoptionen mit Bezugsrechten auf Aktien der BRAIN Biotech AG mit einer Laufzeit von bis zu sechs Jahren auszugeben. Bezugsrechte dürfen ausschließlich an Mitglieder des Vorstands und ausgewählte Führungskräfte und sonstige Leistungsträger der BRAIN Biotech AG ausgegeben werden. Jede Aktienoption gewährt dem Inhaber das Recht zum Bezug je einer auf den Namen lautenden Stückaktie der BRAIN Biotech AG nach dem Ablauf der Wartezeit und innerhalb eines Ausübungszeitraums gegen Zahlung des Ausübungspreises, sofern die Erfolgsziele erreicht wurden.

Zur Bedienung von Bezugsrechten aus Aktienoptionen, die aufgrund der durch den Beschluss der Hauptversammlung vom 8. März 2023 erteilten Ermächtigung gewährt werden, hat die ordentliche Hauptversammlung der BRAIN Biotech AG am 8. März 2023 ferner beschlossen, das Grundkapital der Gesellschaft nach Maßgabe der zu Tagesordnungspunkt 9 der ordentlichen Hauptversammlung der BRAIN Biotech AG im Bundesanzeiger am 27. Januar 2023 bekannt gemachten Bestimmungen um bis zu 888.148,00 Euro durch die Ausgabe von bis zu 888.148 neuer, auf den Namen lautender Stückaktien bedingt zu erhöhen (Bedingtes Kapital 2023 /​ II) und die Satzung entsprechend zu ändern. Die bedingte Kapitalerhöhung wird nur insoweit durchgeführt, wie die Inhaber der ausgegebenen Bezugsrechte hiervon Gebrauch machen. Der Beschluss wurde noch nicht in das Handelsregister eingetragen.

Wegen der Einzelheiten wird auf den Beschlussvorschlag des Vorstands und des Aufsichtsrats verwiesen, der am 27. Januar 2023 im Bundesanzeiger zu Tagesordnungspunkt 9 der ordentlichen Hauptversammlung der BRAIN Biotech AG bekannt gemacht worden ist. Die Hauptversammlung hat den Beschluss gemäß dem Beschlussvorschlag ohne Änderungen gefasst. Der Beschluss wird beim Handelsregister in Darmstadt (HRB 24758) hinterlegt.