Dienstag, 06.12.2022

InnoTec TSS Aktiengesellschaft – Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung

InnoTec TSS Aktiengesellschaft

Düsseldorf

ISIN: DE0005405104 /​ WKN: 540510

Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung

Wir laden die Aktionärinnen und Aktionäre der InnoTec TSS Aktiengesellschaft, Düsseldorf,
hiermit zu der am Freitag, den 17. Juni 2022, um 13.00 Uhr im CCD Congress Center
Düsseldorf Süd, Stockumer Kirchstraße 61, 40474 Düsseldorf, Raum 28, stattfindenden
ordentlichen Hauptversammlung ein.

I. Tagesordnung und Beschlussvorschläge

Tagesordnungspunkt 1

Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses, des gebilligten Konzernabschlusses sowie
des zusammengefassten Lageberichts für die InnoTec TSS Aktiengesellschaft und den
Konzern für das Geschäftsjahr 2021 und des Vorschlags des Vorstands für die Verwendung
des Bilanzgewinns sowie des erläuternden Berichts des Vorstands zu den Angaben gemäß
§§ 289a, 315a des Handelsgesetzbuchs sowie des Berichts des Aufsichtsrats für das
Geschäftsjahr 2021

Zu diesem Tagesordnungspunkt soll kein Beschluss gefasst werden, da der Jahres- und
der Konzernabschluss schon gebilligt wurden. Der Jahresabschluss ist damit gemäß §
172 Satz 1 Aktiengesetz (AktG) festgestellt. Einer Beschlussfassung durch die Hauptversammlung
bedarf es daher hierzu und zu den weiteren genannten Vorlagen nicht.

Tagesordnungspunkt 2

Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Bilanzgewinn des Geschäftsjahres 2021
in Höhe von 9.508.692,10 Euro wie folgt zu verwenden:

Ausschüttung einer Dividende von 0,75 Euro je Stückaktie auf das in 9.570.000 Stückaktien
eingeteilte dividendenberechtigte Grundkapital in Höhe von

 
15.312.000,00 Euro = 7.177.500,00 Euro
Gewinnvortrag 2.331.192,10 Euro
Bilanzgewinn 9.508.692,10 Euro

Hinweis:

Gemäß § 58 Absatz 4 Satz 2 AktG ist der Anspruch auf Auszahlung der Dividende am dritten
auf den Hauptversammlungsbeschluss folgenden Geschäftstag fällig, mithin am 22. Juni
2022. Zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung hält die Gesellschaft keine
eigenen Aktien. Falls die Gesellschaft zum Zeitpunkt der Hauptversammlung eigene Aktien
halten sollte, die dann nicht dividendenberechtigt wären, wird der Hauptversammlung
ein entsprechend modifizierter Beschlussvorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinns
unterbreitet, der neben der Ausschüttung einer unveränderten Dividende je dividendenberechtigter
Aktie in Höhe von 0,75 Euro den Ausweis einer entsprechend geminderten Verteilung
an die Aktionäre und eines entsprechend erhöhten Gewinnvortrags vorsieht.

Tagesordnungspunkt 3

Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstands für das Geschäftsjahr 2021

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, dem Vorstand Entlastung für das Geschäftsjahr
2021 zu erteilen.

Tagesordnungspunkt 4

Beschlussfassung über die Entlastung des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2021

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Mitgliedern des Aufsichtsrats Entlastung
für das Geschäftsjahr 2021 zu erteilen.

Tagesordnungspunkt 5

Beschlussfassung über die Bestellung des Abschluss- und Konzernabschlussprüfers für
das Geschäftsjahr 2022

Der Aufsichtsrat schlägt vor, die Ebner Stolz GmbH & Co. KG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Steuerberatungsgesellschaft, Stuttgart, Zweigniederlassung Hannover, zum Abschlussprüfer
und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2022 zu bestellen.

Tagesordnungspunkt 6

Wahlen zum Aufsichtsrat

Der Aufsichtsrat der Gesellschaft setzt sich nach den §§ 96 Absatz 1, 101 Absatz 1
AktG zusammen und besteht nach § 8 Absatz 1 der Satzung aus drei Mitgliedern, die
von der Hauptversammlung gewählt werden.

Die Amtszeit der derzeitigen Mitglieder des Aufsichtsrats endet mit Ablauf der Hauptversammlung,
die über die Entlastung für das Geschäftsjahr 2021 beschließt, also mit Ablauf der
ordentlichen Hauptversammlung am 17. Juni 2022. Sie sollen gemäß dem nachfolgenden
Beschlussvorschlag wiedergewählt werden. Die Wahl der Aufsichtsratsmitglieder erfolgt
satzungsgemäß längstens für einen Zeitraum bis zur Beendigung der Hauptversammlung,
die über die Entlastung der Aufsichtsratsmitglieder für das am 31. Dezember 2026 endende
Geschäftsjahr beschließt.

Der Aufsichtsrat schlägt vor, als Mitglieder des Aufsichtsrats mit Wirkung ab Beendigung
der ordentlichen Hauptversammlung am 17. Juni 2022 folgende Personen in den Aufsichtsrat
zu wählen, und zwar mit der Maßgabe, dass ihre Amtszeit mit Beendigung der Hauptversammlung
endet, die über die Entlastung für das am 31. Dezember 2026 endende Geschäftsjahr
beschließt:

 
a)

Herrn Marc Tüngler, wohnhaft in Düsseldorf, Rechtsanwalt, Hauptgeschäftsführer der
DSW – Deutsche Schutzvereinigung für Wertpapierbesitz e. V., Düsseldorf

b)

Herrn Reinhart Zech von Hymmen, wohnhaft in Erkrath, Kaufmann, Geschäftsführer der
Grondbach GmbH, Erkrath

c)

Herrn Bernd Klinkmann, wohnhaft in Herne, selbständiger Steuerberater

Ergänzende Hinweise:

Es wird darauf hingewiesen, dass Herr Bernd Klinkmann zum Zeitpunkt der Einberufung
der Hauptversammlung für den 17. Juni 2022 zum Vorsitzenden des Aufsichtsrats gewählt
ist und dass er dieses Amt im Falle seiner Wiederwahl auch künftig bekleiden soll.
Der Aufsichtsrat hat sich bei den zur Wahl vorgeschlagenen Kandidaten vergewissert,
dass sie den zu erwartenden Zeitaufwand aufbringen können.

Nach der Empfehlung C. 13 des Deutschen Corporate Governance Kodex (in der Fassung
vom 16. Dezember 2019) soll der Aufsichtsrat bei seinen Wahlvorschlägen an die Hauptversammlung
die persönlichen und die geschäftlichen Beziehungen eines jeden Kandidaten zum Unternehmen,
den Organen der Gesellschaft und einem wesentlich an der Gesellschaft beteiligten
Aktionär offenlegen. Die Empfehlung zur Offenlegung beschränkt sich auf solche Umstände,
die nach der Einschätzung des Aufsichtsrats ein objektiv urteilender Aktionär für
seine Wahlentscheidung als maßgebend ansehen würde. Wesentlich beteiligt im Sinn dieser
Empfehlung sind Aktionäre, die direkt oder indirekt mehr als 10 % der stimmberechtigten
Aktien der Gesellschaft halten. Herr Zech von Hymmen hält gemäß veröffentlichter Stimmrechtsmitteilungen
über die Grondbach GmbH mehr als 10 % der stimmberechtigten Aktien an der InnoTec
TSS Aktiengesellschaft.

LEBENSLÄUFE DER KANDIDATEN:

 
Name: Marc Tüngler
Beruf: Rechtsanwalt, Hauptgeschäftsführer der Deutsche Schutzvereinigung für Wertpapierbesitz
e. V., Düsseldorf
Mitglied der Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex
Staatsbürgerschaft: deutsch
Geburtsort: Herne
Geburtsjahr: 1968

Beruflicher Werdegang:

Seit 11/​2011 Hauptgeschäftsführer der Deutsche Schutzvereinigung für Wertpapierbesitz e. V.
2007 – 2011 Geschäftsführer der Deutsche Schutzvereinigung für Wertpapierbesitz e. V.
Seit 2005 Geschäftsführer DSW Service GmbH
1999 Beginn der Tätigkeit für die Deutsche Schutzvereinigung für Wertpapierbesitz e. V.
1999 Zulassung als Rechtsanwalt beim Oberlandesgericht Düsseldorf

Ausbildung:

Studium der Rechtswissenschaften an der Universität zu Köln
 
Name: Reinhart Zech von Hymmen
Beruf: Kaufmann, Geschäftsführer und Alleingesellschafter der Grondbach GmbH, Erkrath
Staatsbürgerschaft: deutsch
Geburtsort: Düsseldorf
Geburtsjahr: 1953

Beruflicher Werdegang:

Seit 1999 Alleingeschäftsführer der Verwaltung Zech von Hymmen
1982 bis 1999 Geschäftsleitung der Verwaltung Zech von Hymmen
1981 bis 1982 Mitarbeiter der Verwaltung Zech von Hymmen

Ausbildung:

Abschluss als Diplom-Kaufmann an der Universität Göttingen
Einjähriger USA-Aufenthalt mit der Carl-Duisburg-Gesellschaft
 
Name: Bernd Klinkmann
Beruf: Selbständiger Steuerberater
Staatsbürgerschaft: deutsch
Geburtsort: Castrop-Rauxel
Geburtsjahr: 1969

Beruflicher Werdegang:

Seit 04/​2000 Niedergelassener Steuerberater mit dem Schwerpunkt der Betreuung größerer Beteiligungs-
und Grundbesitzgesellschaften, mittelständischer Unternehmen sowie einem Family-Office,
Wahrnehmung von Aufsichtsrats-/​Beiratsmandaten
1994 bis 2000 Tätigkeit bei der Provinzial Rheinland Versicherung, Düsseldorf, zuletzt als Abteilungsleiter
Steuern
1992 bis 1994 Tätigkeit in der Finanzverwaltung des Landes NRW

Ausbildung:

Abschluss als Diplom-Finanzwirt (FH) an der Fachhochschule für Finanzen, Nordkirchen
Steuerberater-Prüfung

Angaben nach § 125 Absatz 1 Satz 5 AktG:

Herr Marc Tüngler

Mitgliedschaften in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten:

 

Freenet AG, Büdelsdorf

Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

 

keine

Herr Reinhart Zech von Hymmen

Mitgliedschaften in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten:

 

keine

Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

 

keine

Herr Bernd Klinkmann

Mitgliedschaften in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten:

 

keine

Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

 

Zementwerk ODRA S.A., Opole, Polen

Zementwerk WARTA S.A., Dzialoszyn, Polen

Gebra GmbH & Co. Sicherheitsprodukte KG, Hennef

Tagesordnungspunkt 7

Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungsberichts gemäß § 162 AktG

Vorstand und Aufsichtsrat der börsennotierten Gesellschaft erstellen gemäß § 162 AktG
jährlich einen Bericht über die im letzten Geschäftsjahr jedem einzelnen gegenwärtigen
oder früheren Mitglied des Vorstands und des Aufsichtsrats von der Gesellschaft und
von Unternehmen desselben Konzerns (§ 290 des Handelsgesetzbuchs) gewährte und geschuldete
Vergütung (Vergütungsbericht). Der von Vorstand und Aufsichtsrat erstellte Vergütungsbericht
für das Geschäftsjahr 2021 wurde gemäß den Vorgaben des § 162 Absatz 3 AktG durch
den Abschlussprüfer geprüft. Der vom Abschlussprüfer erstellte Vermerk ist dem Vergütungsbericht
beigefügt. Die Hauptversammlung der börsennotierten Gesellschaft beschließt gemäß
§ 120a Absatz 4 AktG über die Billigung des geprüften Vergütungsberichts.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den nach § 162 AktG erstellten und geprüften
Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2021, der nebst dem Vermerk über die Prüfung
des Vergütungsberichts unter Ziffer II. wiedergegeben ist, zu billigen.

II. Wiedergabe des Vergütungsberichts für das Geschäftsjahr 2021 nebst dem Vermerk
über seine Prüfung

Aufsichtsrat

Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten neben dem Ersatz ihrer Auslagen nach Ablauf
des Geschäftsjahres eine feste Vergütung, die für das einzelne Mitglied Euro 20.000,
für den Vorsitzenden das Doppelte und für den stellvertretenden Vorsitzenden das Eineinhalbfache
beträgt. Die Umsatzsteuer geht zu Lasten der Gesellschaft.

Dabei entfallen 40.000,00 EUR (Vorjahr 20.000,00 EUR) auf Herrn Bernd Klinkmann, 30.000,00
EUR (Vorjahr 15.000,00 EUR) auf Herrn Reinhart Zech von Hymmen sowie 20.000,00 EUR
(Vorjahr 10.000,00 EUR) auf Herrn Marc Tüngler.

Vorstand

A. Das Vergütungssystem im Überblick

1. Bestandteile des Vergütungssystems

Das Vergütungssystem für den Vorstand setzt sich aus festen und variablen Vergütungsbestandteilen
zusammen. Der feste Vergütungsbestandteil besteht aus der Grundvergütung sowie Nebenleistungen.
Eine Versorgungszusage für den Vorstand besteht nicht. Beim variablen Vergütungsbestandteil
handelt es sich um die Bartantieme.

2. Vergütungsstruktur der Gesamtvergütung

Die feste Grundvergütung nimmt derzeit einen Anteil von etwa 40 % (Vorjahr 40 %) an
der Ziel-Gesamtvergütung ein, während die variable Vergütung in Form einer Bartantieme
einen Anteil von etwa 58 % (Vorjahr 58 %) an der Ziel- Gesamtvergütung ausmacht. Hierbei
nimmt der Anteil der langfristig orientierten Bartantieme (LTI) im Verhältnis zur
kurzfristig orientierten Bartantieme (STI) mit 60 % zu 40 % den verhältnismäßig deutlich
größeren Teil ein. Zusätzlich werden Nebenleistungen in Höhe von etwa 2 % der Grundvergütung
gewährt.

3. Maximal-Gesamtvergütung

Der Aufsichtsrat hat nach § 87a Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 AktG eine Maximal- Gesamtvergütung
für die Summe der unmittelbaren Vergütungsbestandteile (Grundvergütung und Tantieme)
des Vorstands festgelegt. Diese beträgt 700.000 Euro pro Jahr zuzüglich der Nebenleistungen.

B. Die Bestandteile des Vergütungssystems im Einzelnen

1. Feste Vergütungsbestandteile

a) Grundvergütung

Die Grundvergütung ist eine fixe, auf das gesamte Jahr bezogene Vergütung, die am
Verantwortungsbereich des Vorstands ausgerichtet ist und in zwölf monatlichen Raten
ausbezahlt wird.

Ferner kann der Vorstand für Tätigkeiten im Interessenbereich der Gesellschaft (konzerngebundene
Mandate) zusätzliche Vergütungen erhalten, die auf die Vergütung des Vorstands angerechnet
und nicht zusätzlich gezahlt werden (siehe unten Ziffer C.5.). Vergütungen für konzernexterne
Mandate, die nur mit Zustimmung des Aufsichtsrats wahrgenommen werden können, kann
der Vorstand ohne Anrechnung vereinnahmen.

b) Nebenleistungen

Der feste Vergütungsbestandteil besteht neben der Grundvergütung aus Nebenleistungen.
Hierzu gehört die Bereitstellung eines Dienstwagens, welcher sowohl dienstlich als
auch privat genutzt werden kann. Zudem erhält der Vorstand eine D&O-Versicherung mit
einem Selbstbehalt nach § 93 Absatz 2 Satz 3 AktG im Umfang von 10 %. Daneben hat
die Gesellschaft eine Unfallversicherung mit Deckungssummen von 250.000 Euro für den
Todesfall und 500.000 Euro für den Invaliditätsfall zugunsten des Vorstands für die
Dauer des Dienstvertrages abgeschlossen und übernimmt die Beiträge zu einer Gruppen-Lebensversicherung.

2. Tantieme

Die Tantieme errechnet sich, indem in einem „ersten Schritt“ die jährliche Tantieme
auf der Grundlage des erreichten Ergebnisses des Geschäftsjahres ermittelt wird. Die
Tantieme beträgt 2,5 % des EBT, maximal jedoch 450.000 Euro. Diese Tantieme beinhaltet
einen kurzfristig zu gewährenden Anteil (STI) von 40 % und einen langfristigen orientierten
Anteil (LTI) von 60 %, bezogen auf den zu ermittelnden jeweiligen jährlichen Ergebniswert.

Kurzfristige variable Vergütung (STI)

Die erfolgsabhängige Jahrestantieme errechnet sich entsprechend dem Vorstehenden in
Höhe von 40 % aus einem Anteil von 2,5 % des EBT eines Geschäftsjahres der InnoTec
TSS AG, maximal jedoch in Höhe von 180.000 Euro.

Langfristige variable Vergütung (LTI)

Dem Vorstand wird auch eine langfristige variable Vergütung gewährt (kurz LTI).

Da der langfristig orientierte Anteil der Tantieme (60 %) in das dienstvertraglich
festgelegte Bonusbanksystem eingeht, wird die nachhaltige und langfristige Unternehmensentwicklung
sowohl bei der Bemessung als auch bei der Auszahlung dieses Vergütungsbestandteils
bereits berücksichtigt. Ein Anteil von 50 % dieses Vergütungsbestandteils soll jedoch
zusätzlich besonderen Nachhaltigkeitskriterien genügen, vgl. nachfolgend „zweiter
Schritt“. Die besonderen Nachhaltigkeitskriterien greifen mithin für 50 % des langfristig
orientierten Tantiemeanteils (durchgerechnet 30 % der Gesamttantieme), nachfolgend
kurz „nachhaltigkeitsorientierter Vergütungsbestandteil“.

In einem „zweiten Schritt“ wird überprüft, inwieweit der nachhaltigkeitsorientierte
Vergütungsbestandteil die Zielerreichung im Bereich der für das jeweilige Geschäftsjahr
verabredeten strategischen Ziele für die Gesellschaft, die Konzerngesellschaften und
ggf. den Konzern sowie die gemeinsam abgestimmten operativen kurz- und langfristigen
Ziele widerspiegelt. Die Entwicklung des Aktienkurses der Gesellschaft kann dabei
als eigener Bemessungsfaktor berücksichtigt werden, muss aber nicht zwingend Berücksichtigung
finden. Umweltbelange und die Umsetzung zentraler Compliancevorgaben werden jedoch
als Bemessungsfaktoren im Bereich der Nachhaltigkeit zwingend berücksichtigt.

Die für den „zweiten Schritt“ festzulegenden Ziele werden für das jeweilige Geschäftsjahr
im Vorfeld formuliert, das Maß der erwarteten Zielerreichung definiert und die Ziele
zueinander jeweils gewichtet. Soweit die Zielerreichung nicht exakt messbar ist, liegt
die Feststellung der Zielerreichung im Ermessen des Aufsichtsrats, wobei Ermessensspielräume
so gering als möglich gehalten werden sollen. Insgesamt wird ein Zielerreichungskorridor
zwischen 80 % und 120 % definiert. Der Grad der Zielerreichung (insgesamt und gewichtet)
darf also 80 % nicht unterschreiten und 120 % nicht übersteigen (Deckelung).

Ergebnis des zweiten Schritts ist die vom Aufsichtsrat festgestellte Zielerreichung
in Umsetzung des „Pay-for-Performance-Ansatz“. Diese Zielerreichung ergibt sich als
entsprechend gewichteter Vom-Hundert- Satz innerhalb des Zielerreichungskorridors
zwischen 80 % und 120 %. Bei einer Zielerreichung von 100 % bleibt der im ersten Schritt
auf der Grundlage des erreichten Ergebnisses des Geschäftsjahres ermittelte nachhaltigkeitsorientierte
Vergütungsbestandteil maßgebend. Bei einer Zielerreichung von über 100 % (Überperformance)
steigt der im ersten Schritt auf der Grundlage des erreichten Ergebnisses des Geschäftsjahres
ermittelte nachhaltigkeitsorientierte Vergütungsbestandteil entsprechend an. Die maximale
Höhe der Gesamttantieme von 450.000 Euro darf jedoch nicht überschritten werden. Bei
einer Zielerreichung von unter 100 % (Unterperformance) wird der im ersten Schritt
ermittelte nachhaltigkeitsorientierte Vergütungsbestandteil entsprechend herabgesetzt.

In einem „dritten Schritt“ greift zudem das Bonusbanksystem. Der in den ersten beiden
Schritten ermittelte Tantiemeanteil LTI des Geschäftsjahres geht nach den hierfür
dienstvertraglich festgelegten Regeln in die sog. Bonusbank ein. Das Bonusbanksystem
wirkt in der Weise, dass die nachhaltige und langfristige Unternehmensentwicklung
sowohl bei der Bemessung als auch bei der Auszahlung der Tantieme berücksichtigt wird.
Dieses Ziel wird bei der Tantiemebemessung dadurch erreicht, dass über die Laufzeit
des Dienstvertrages die Ergebnisse der Gesellschaft und die daraus sich ergebenden
Tantiemeanteile saldiert in die Bemessungsgrundlage eingehen und bei negativen Entwicklungen
damit eine Malusregelung zu Lasten des Vorstands auch in Bezug auf schon verdiente
Tantiemeanteile greift. Die Abbildung dieses Ziels wird bei der Tantiemeauszahlung
dadurch erreicht, dass diese zum überwiegenden Teil zeitlich hinausgeschoben wird
und die Unternehmensentwicklung in den jeweils folgenden Geschäftsjahren nach Ablauf
des Tantiemebezugsjahres für die endgültige Bemessung der Höhe dieses Tantiemeanteils
Berücksichtigung findet.

Als Nachhaltigkeitsfaktoren, welche als Grundlage der Zielerreichung für den nachhaltigkeitsorientierten
Vergütungsbestandteil herangezogen werden, sind dabei für 2021 die folgenden sechs
Kriterien festgelegt worden:

 

Für den Teilkonzern Türsysteme Internationalisierung und Erweiterung, und Ausbau der
Produktpalette durch Innovationen;

für den Teilkonzern Bauspezialwerte Umsatzausbau und Innovationsfähigkeit im Bereich
Produkt, Produktion, Marketing

und konzernweit Ausbau und Verbesserung von

 

Risikomanagementsystemen

Compliance,

Corporate Social Responsibility (CSR),

Digitalisierung und Cybersicherheit.

Sondervergütung

Schließlich hat der Aufsichtsrat die Möglichkeit, im Falle besonderer und nicht den
Gegenstand vorheriger Planungen bildender Leistungen des Vorstands eine Sondertantieme
von bis zu 50.000 Euro zu gewähren, was einer gesonderten Beschlussfassung und Begründung
durch den Aufsichtsrat bedarf.

Für das Geschäftsjahr 2021 ist der Aufsichtsrat zu der Auffassung gelangt, dass der
Vorstand Herr Dr. Gerson Link besondere Leistungen erbracht hat, welche mit einer
Sonderzahlung in Höhe von 50.000 Euro zu vergüten sind. Ausschlaggebend für die Gewährung
dieser Sondervergütung in der maximal zulässigen Höhe waren insbesondere die vom Vorstand
mit sehr hohem persönlichen Einsatz erbrachten Leistungen im Zusammenhang mit der
Neustrukturierung der Führung eines Konzernsegments sowie der sehr engen Begleitung
und Steuerung sämtlicher dort stattfindender struktureller Änderungen. Hinzu kommt
die nach Auffassung des Aufsichtsrats sehr erfolgreiche Umsetzung der Nachfolgeregelungen
im Bereich von Schlüsselpositionen in einem weiteren Konzernsegment. Mit den sondervergüteten
Leistungen sind wichtige Bausteine für die Zukunftsfähigkeit des Konzerns gesetzt
worden.

Malus und Clawback

Die Tantiemebestandteile unterliegen neben den schon oben dargestellten Malusregelungen
auch Clawback-Bedingungen. Bei schwerwiegenden, von der Gesellschaft im Einzelnen
darzulegenden Verstößen des Vorstands gegen geltendes Gesetz oder die gesetzlichen
und dienstvertraglichen Pflichten zu ordnungsgemäßer Amtsführung, ist der Aufsichtsrat
dazu berechtigt, noch nicht ausgezahlte Tantieme teilweise oder vollständig einzubehalten
und bereits ausgezahlte Tantieme zurückzufordern (Clawback). Die Entscheidung des
Aufsichtsrats erfolgt dabei nach pflichtgemäßem Ermessen.

C. Vergütungsregelungen für die Beendigung der Vorstandstätigkeit

Das Vergütungssystem für den Vorstand der InnoTec TSS AG regelt auch die Vergütung
im Fall einer vorzeitigen Beendigung des Vorstandsamts bzw. Dienstvertrags.

1. Vertragslaufzeiten, Kündigungsmöglichkeiten

Die Laufzeit von Vorstandsdienstverträgen wird gleichlaufend mit der jeweiligen vom
Aufsichtsrat zu beschließenden Bestellperiode vereinbart. Bei einer Erstbestellung
beträgt die Bestellperiode und damit auch die Vertragslaufzeit regelmäßig bis zu 3
Jahre. Bei Wiederbestellung ist die Vertragslaufzeit entsprechend der maximal möglichen
Bestellperiode auf höchstens 5 Jahre begrenzt (§ 84 Abs. 1 Satz 1 AktG). Ein Vorstandsdienstvertrag
ist für eine feste Laufzeit abgeschlossen und sieht dementsprechend keine ordentliche
Kündigungsmöglichkeit vor. Das beiderseitige Recht zur fristlosen Kündigung des Vorstandsvertrags
aus wichtigem Grund bleibt hiervon unberührt.

2. Vorzeitige Beendigung

Sofern in dem Vorstandsdienstvertrag eine Abfindungszahlung vorgesehen wird, sieht
der Vertrag bei vorzeitiger Beendigung eine Abfindungszahlung in Höhe von maximal
zwei Jahreszielvergütungen vor, die der Vorstand bei ordnungsgemäßer Beendigung des
Vorstandsdienstvertrags erhalten hätte. Die Abfindung ist dabei der Höhe nach auf
zwei Jahresvergütungen begrenzt. Zudem werden die noch in der Bonusbank befindlichen
und schon verdienten Beträge zur Auszahlung gebracht.

3. Keine weiteren Abfindungsregeln

Von den unter Ziffer C.2. beschriebenen Regelungen abgesehen sieht das Vergütungssystem
für den Vorstand keine Zusagen von Entlassungsentschädigungen vor. Dies gilt auch
für den Fall einer vorzeitigen Beendigung der Vorstandstätigkeit infolge eines Kontrollwechsels
(Change of Control).

4. Unterjähriger Ein- und Austritt

Tritt ein Vorstandsmitglied im laufenden Geschäftsjahr in die Dienste der Gesellschaft
ein oder aus, so erhält das Vorstandsmitglied die Vergütung pro rata temporis zu ihrer
jeweiligen Fälligkeit.

5. Nebentätigkeiten des Vorstands

Mit der Festvergütung ist auch eine etwaige Tätigkeit des Vorstands bei verbundenen
Unternehmen und Tochtergesellschaften abgegolten. „Verbundene Unternehmen“ sind alle
gemäß § 15 AktG verbundenen und solche Unternehmen, an denen InnoTec TSS AG mit mindestens
25 % beteiligt ist. „Tochtergesellschaften“ sind Unternehmen, an denen InnoTec TSS
AG beteiligt ist. Sofern der Vorstand für die Wahrnehmung von Mandaten in diesen Gesellschaften
Bezüge von den betreffenden Gesellschaften erhält, werden diese auf die Vergütung
angerechnet. Bei der Übernahme konzernfremder Aufsichtsratsmandate findet eine Anrechnung
der hierfür gezahlten Vergütung nicht statt.

D. Vorübergehende Abweichungen

Der Aufsichtsrat kann vorübergehend von dem Vergütungssystem abweichen, wenn dies
im Interesse des langfristigen Wohlergehens von InnoTec TSS AG notwendig ist. Eine
Abweichung von dem Vergütungssystem unter den genannten Umständen ist nur durch einen
entsprechenden Aufsichtsratsbeschluss möglich, der die außergewöhnlichen Umstände
und die Notwendigkeit einer Abweichung feststellt. Die Bestandteile des Vergütungssystems,
von denen abgewichen werden kann, sind die Leistungskriterien der Tantieme und zeitweilige
Aufwendungen für außergewöhnliche Nebenleistungen. Darüber hinaus hat der Aufsichtsrat
das Recht, neu eintretenden Mitgliedern des Vorstands Sonderzahlungen zum Ausgleich
von Gehaltsverlusten aus einem vormaligen Dienstverhältnis oder zur Deckung der durch
einen Standortwechsel entstehenden Kosten zu gewähren.

E. Vergütung im Geschäftsjahr

 
Vorstand Dr. Gerson Link Vergütung des Berichtsjahres Vergütung des Vorjahres
in TEUR in % in TEUR in %
Festvergütung 250 40 % 220 40 %
Nebenleistungen 10 2 % 10 2 %
Summe Festvergütung 260 42 % 230 42 %
Variable Vergütung (2016-2020), max. 400 TEUR
50 % kurzfristig 0 0 % 159 29 %
50 % langfristig 0 0 % 158 28 %
Variable Vergütung (2021-2025), max. 450 TEUR
40 % kurzfristig 120 20 % 0
60 % langfristig 181 29 % 0
Sonstige variable Nebenleistungen (Zinsen) 3 1 % 3 1 %
Sondervergütung 50 8 % 0 0 %
Summe variable Vergütung 354 58 % 321 58 %
Versorgungsaufwand 2 0 % 2 0 %
Gesamtvergütung 616 100 % 552 100 %

F. Vergleichende Darstellung

 
2021/​2020 2020/​2019 2019/​2018 2018/​2017
Veränderung Veränderung Veränderung Veränderung
Ertragsentwicklung:
EBIT InnoTec TSS-Konzern 5,9% -5,9% 5,2% -19,6%
Jahresüberschuss der InnoTec TSS AG -2,9% -6,5% 5,2% -24,6%
Arbeitnehmer
Relative Veränderung der Vergütung der Arbeitnehmer des InnoTec TSS Konzerns 3,4% 3,0% 2,8% 0,0%
Vorstand
Dr. Gerson Link 11,6% -2,3% 2,9% -13,8%
Aufsichtsrat
Bernd Klinkmann 100,0% 0,0% 0,0% 0,0%
Reinhart Zech von Hymmen 100,0% 0,0% 0,0% 0,0%
Marc Tüngler 100,0% 0,0% 0,0% 0,0%
Durchschnitt 100,0% 0,0% 0,0% 0,0%

Vermerk des unabhängigen Wirtschaftsprüfers über die Prüfung des Vergütungsberichts
nach § 162 Abs. 3 AktG

An die InnoTec TSS AG, Düsseldorf

Prüfungsurteil

Wir haben den Vergütungsbericht der InnoTec TSS AG für das Geschäftsjahr vom 1. Januar
bis zum 31. Dezember 2021 daraufhin formell geprüft, ob die Angaben nach § 162 Abs.
1 und 2 AktG im Vergütungsbericht gemacht wurden. In Einklang mit § 162 Abs. 3 AktG
haben wir den Vergütungsbericht nicht inhaltlich geprüft. Nach unserer Beurteilung
sind im beigefügten Vergütungsbericht in allen wesentlichen Belangen die Angaben nach
§ 162 Abs. 1 und 2 AktG gemacht worden. Unser Prüfungsurteil erstreckt sich nicht
auf den Inhalt des Vergütungsberichts.

Grundlage für das Prüfungsurteil

Wir haben unsere Prüfung des Vergütungsberichts in Übereinstimmung mit § 162 Abs.
3 AktG unter Beachtung des IDW Prüfungsstandards: Die Prüfung des Vergütungsberichts
nach § 162 Abs. 3 AktG (IDW PS 870 (08.2021)) durchgeführt. Unsere Verantwortung nach
dieser Vorschrift und diesem Standard ist im Abschnitt „Verantwortung des Wirtschaftsprüfers“
unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir haben als Wirtschaftsprüferpraxis die
Anforderungen des IDW Qualitätssicherungsstandards: Anforderungen an die Qualitätssicherung
in der Wirtschaftsprüferpraxis (IDW QS 1) angewendet. Die Berufspflichten gemäß der
Wirtschaftsprüferordnung und der Berufssatzung für Wirtschaftsprüfer /​ vereidigte
Buchprüfer einschließlich der Anforderungen an die Unabhängigkeit haben wir eingehalten.

Verantwortung des Vorstands und des Aufsichtsrats

Der Vorstand und der Aufsichtsrat sind verantwortlich für die Aufstellung des Vergütungsberichts,
einschließlich der dazugehörigen Angaben, der den Anforderungen des § 162 AktG entspricht.
Ferner sind sie verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie als notwendig
erachten, um die Aufstellung eines Vergütungsberichts, einschließlich der dazugehörigen
Angaben, zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten
– falschen Darstellungen ist.

Verantwortung des Wirtschaftsprüfers

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob im Vergütungsbericht
in allen wesentlichen Belangen die Angaben nach § 162 Abs. 1 und 2 AktG gemacht worden
sind, und hierüber ein Prüfungsurteil in einem Vermerk abzugeben.

Wir haben unsere Prüfung so geplant und durchgeführt, dass wir durch einen Vergleich
der im Vergütungsbericht gemachten Angaben mit den in § 162 Abs. 1 und 2 AktG geforderten
Angaben die formelle Vollständigkeit des Vergütungsberichts feststellen können. In
Einklang mit § 162 Abs. 3 AktG haben wir die inhaltliche Richtigkeit der Angaben,
die inhaltliche Vollständigkeit der einzelnen Angaben oder die angemessene Darstellung
des Vergütungsberichts nicht geprüft.

Umgang mit etwaigen irreführenden Darstellungen

Im Zusammenhang mit unserer Prüfung haben wir die Verantwortung, den Vergütungsbericht
unter Berücksichtigung der Kenntnisse aus der Abschlussprüfung zu lesen und dabei
für Anzeichen aufmerksam zu bleiben, ob der Vergütungsbericht irreführende Darstellungen
in Bezug auf die inhaltliche Richtigkeit der Angaben, die inhaltliche Vollständigkeit
der einzelnen Angaben oder die angemessene Darstellung des Vergütungsberichts enthält.

Falls wir auf Grundlage der von uns durchgeführten Arbeiten zu dem Schluss gelangen,
dass eine solche irreführende Darstellung vorliegt, sind wir verpflichtet, über diese
Tatsache zu berichten. Wir haben in diesem Zusammenhang nichts zu berichten.

Hannover, 07.04.2022

Ebner Stolz GmbH & Co. KG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft

 
Jörn Steinke

Wirtschaftsprüfer

Hans-Peter Möller

Wirtschaftsprüfer

 

III. Weitere Angaben und Hinweise

1. Aktien und Stimmrechte im Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung

Zum Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung hat die InnoTec TSS Aktiengesellschaft
insgesamt 9.570.000 Stückaktien ausgegeben. Jede Aktie gewährt in der Hauptversammlung
eine Stimme. Zum Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung hält die InnoTec
TSS Aktiengesellschaft keine eigenen Aktien.

2. Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des
Stimmrechts

Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts sind nur diejenigen
Aktionäre berechtigt, die sich vor der Versammlung anmelden und ihre Berechtigung
zur Teilnahme nachweisen. Die Anmeldung und der Nachweis der Berechtigung müssen der
Gesellschaft unter der in der Einberufung hierfür mitgeteilten Adresse mindestens
sechs Tage vor der Versammlung zugehen (Anmeldefrist). Der Tag des Zugangs und der
Tag der Versammlung sind nicht mitzurechnen. Die Anmeldung kann in deutscher oder
englischer Sprache erfolgen. Die Einzelheiten zur Form der Anmeldung kann der Vorstand
in der Einberufung bestimmen. Von dieser Ermächtigung hat der Vorstand in der Weise
Gebrauch gemacht, dass die Anmeldung der Textform (§ 126b BGB) bedarf.

Die Berechtigung zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts
ist durch eine in Textform in deutscher oder englischer Sprache erstellte Bescheinigung
des depotführenden Instituts über den Anteilsbesitz nachzuweisen, hierzu reicht in
jedem Fall ein vom Letztintermediär gemäß § 67c Absatz 3 AktG ausgestellter Nachweis
aus. Der Nachweis des Anteilsbesitzes hat sich auf den Beginn des 21. Tages vor der
Versammlung zu beziehen.

Der Nachweis des Anteilsbesitzes hat sich also auf Freitag, den 27. Mai 2022, 00:00
Uhr, (Nachweisstichtag) zu beziehen und muss der Gesellschaft ebenso wie die Anmeldung
zur Hauptversammlung bis spätestens Freitag, den 10. Juni 2022, 24:00 Uhr, unter folgender
Adresse zugehen:

 

InnoTec TSS Aktiengesellschaft
c/​o AAA HV Management GmbH
Am Stadion 18-24
51465 Bergisch Gladbach
Fax: +49 2202 23569-11
E-Mail: innotec2022@aaa-hv.de

Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an der Versammlung und die Ausübung
des Stimmrechts als Aktionär nur, wer den Nachweis des Anteilsbesitzes erbracht hat.
Die Berechtigung zur Teilnahme und der Umfang des Stimmrechts bemessen sich dabei
ausschließlich nach dem Anteilsbesitz zum Nachweisstichtag. Mit dem Nachweisstichtag
geht keine Sperre für die Veräußerbarkeit des Anteilsbesitzes einher. Auch im Fall
der vollständigen oder teilweisen Veräußerung des Anteilsbesitzes nach dem Nachweisstichtag
ist für die Teilnahme und den Umfang des Stimmrechts ausschließlich der Anteilsbesitz
des Aktionärs am Nachweisstichtag maßgeblich, d. h., Veräußerungen von Aktien nach
dem Nachweisstichtag haben keine Auswirkungen auf die Berechtigung zur Teilnahme an
der Versammlung und auf den Umfang des Stimmrechts. Personen, die zum Nachweisstichtag
noch keine Aktien besitzen und erst danach Aktionär werden, sind daher nicht als Aktionär
teilnahme- und stimmberechtigt, sie können sich aber ggf. vom Veräußerer bevollmächtigen
lassen. Entsprechendes gilt für den Zuerwerb von Aktien nach dem Nachweisstichtag.
Der Nachweisstichtag hat keine Bedeutung für die Dividendenberechtigung.

Üblicherweise übernehmen die depotführenden Intermediäre (Depotbanken) die erforderliche
Anmeldung und die Übermittlung des Nachweises des Anteilsbesitzes für ihre Kunden,
wenn diese sie entsprechend beauftragen. Die Aktionäre werden daher gebeten, sich
möglichst frühzeitig an ihr jeweiliges depotführendes Institut zu wenden.

3. Stimmabgabe durch Bevollmächtigte

Aktionärinnen und Aktionäre haben, sofern die Voraussetzungen unter Ziffer III. 2. erfüllt sind, die Möglichkeit, ihr Stimmrecht durch einen Bevollmächtigten – zum
Beispiel durch einen Intermediär, durch eine Aktionärsvereinigung oder durch von der
Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter (zur Bevollmächtigung der Stimmrechtsvertreter
gelten die Hinweise unter Ziffer III. 4.) – ausüben zu lassen.

Die Erteilung einer Vollmacht ist sowohl vor als auch während der Hauptversammlung
zulässig. Zur Vollmachterteilung kommen sowohl Erklärungen gegenüber dem zu Bevollmächtigenden
als auch gegenüber der Gesellschaft in Betracht. Bevollmächtigt die Aktionärin bzw.
der Aktionär mehr als eine Person, kann die Gesellschaft eine oder mehrere von diesen
zurückweisen.

Vollmachten, die nicht einem Intermediär, einer Aktionärsvereinigung oder einer sonstigen
nach § 135 Absatz 8 AktG den Intermediären gleichgestellten Person erteilt werden,
bedürfen der Textform.

Werden Intermediäre bzw. diesen gemäß § 135 Absatz 8 AktG insoweit gleichgestellte
Personen (insbesondere Aktionärsvereinigungen) bevollmächtigt, wird hierfür weder
von § 134 Absatz 3 AktG Textform verlangt, noch enthält die Satzung für diesen Fall
eine besondere Formvorschrift. Intermediäre bzw. diesen gemäß § 135 Absatz 8 AktG
insoweit gleichgestellte Personen haben die Vollmacht allerdings nachprüfbar festzuhalten
(§ 135 Absatz 1 AktG). Wir empfehlen unseren Aktionärinnen und Aktionären, sich bezüglich
der Form der Vollmachten mit den Genannten abzustimmen.

Für die Erklärung einer Vollmacht gegenüber der Gesellschaft, ihren Widerruf und die
Übermittlung des Nachweises einer erklärten Vollmacht beziehungsweise deren Widerrufs
an die Gesellschaft steht die folgende Adresse zur Verfügung:

InnoTec TSS Aktiengesellschaft
c/​o AAA HV Management GmbH
Am Stadion 18 – 24
51465 Bergisch Gladbach
Fax: +49 2202 23569-11
E-Mail: innotec2022@aaa-hv.de

Übersendungen, die postalisch oder per Telefax erfolgen, müssen aus organisatorischen
Gründen spätestens bis Mittwoch, den 15. Juni 2022, 24:00 Uhr, unter der vorstehend
genannten Adresse zugehen. Eine Übermittlung per E-Mail ist bis zum Ende der Hauptversammlung
möglich.

4. Bevollmächtigung der Stimmrechtsvertreter

Wir bieten unseren Aktionärinnen und Aktionären zudem an, von der Gesellschaft benannte
Stimmrechtsvertreter (Stimmrechtsvertreter) mit der Ausübung des Stimmrechts zu bevollmächtigen
(es werden einer oder mehrere Stimmrechtsvertreter von der Gesellschaft benannt),
sofern die Voraussetzungen unter Ziffer III. 2. erfüllt sind. Die Vollmachterteilung, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung
bzw. eines Widerrufs der Vollmacht gegenüber der Gesellschaft bedürfen der Textform.

Soweit Stimmrechtsvertreter bevollmächtigt werden, müssen diesen Weisungen für die
Ausübung des Stimmrechts erteilt werden. Ohne entsprechende Weisung werden Stimmrechtsvertreter
das Stimmrecht nicht ausüben. Aus abwicklungstechnischen Gründen sollten für die Erteilung
von Vollmacht und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter nur die dafür bereitgestellten
Formulare verwendet werden, die den Aktionärinnen und Aktionären nach Eingang der
Anmeldung und des Nachweises des Anteilsbesitzes übersandt werden. Ein entsprechendes
Formular kann auch auf der Internetseite der Gesellschaft unter

https:/​/​www.innotectss.de/​investor-relations/​hauptversammlung/​

abgerufen werden.

Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter müssen bis spätestens Mittwoch,
den 15. Juni 2022, 20:00 Uhr, unter der in Ziffer III. 3. angegebenen Adresse zugehen.

Für einen Widerruf der Vollmacht an von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter
sowie für die Änderungen von Weisungen gelten die vorstehenden Angaben zu den Möglichkeiten
der Übermittlung und zu den dabei einzuhaltenden Fristen entsprechend.

Erscheint der Aktionär oder ein sonstiger vom ihm bevollmächtigter Dritter zur Hauptversammlung,
wird der Stimmrechtsvertreter das Stimmrecht nicht ausüben, es sei denn, ihm wird
während der Hauptversammlung vom Aktionär Vollmacht oder von einem sonstigen vom Aktionär
bevollmächtigten Dritten Untervollmacht erteilt.

5. Rechte der Aktionäre, eine Ergänzung der Tagesordnung zu verlangen (§ 122 Absatz
2 AktG)

Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals oder den
anteiligen Betrag von 500.000 Euro erreichen, können gemäß § 122 Absatz 2 AktG verlangen,
dass Gegenstände auf die Tagesordnung der Hauptversammlung gesetzt und bekanntgemacht
werden. Das Verlangen ist schriftlich (§ 126 BGB) an den Vorstand zu richten. Das
Verlangen muss der Gesellschaft mindestens 30 Tage vor der Hauptversammlung zugehen;
der Tag des Zugangs und der Tag der Hauptversammlung sind nicht mitzurechnen. Letztmöglicher
Zugang für ein Verlangen auf Ergänzung der Tagesordnung ist damit Dienstag, der 17.
Mai 2022, 24:00 Uhr. Jedem neuen Gegenstand der Tagesordnung muss eine Begründung
oder eine Beschlussvorlage beiliegen.

Die Antragsteller haben nachzuweisen, dass sie seit mindestens 90 Tagen vor dem Tag
des Zugangs des Verlangens Inhaber der Aktien sind und dass sie die Aktien bis zur
Entscheidung des Vorstands über den Antrag halten. Nach § 70 AktG bestehen bestimmte
Anrechnungsmöglichkeiten, auf die hingewiesen wird. Für den Nachweis reicht eine entsprechende
Bestätigung des depotführenden Instituts bzw. des Letztintermediärs aus.

Verlangen von Aktionären zur Ergänzung der Tagesordnung sind an folgende Anschrift
zu richten:

InnoTec TSS Aktiengesellschaft, Vorstand, Grunerstraße 62, 40239 Düsseldorf.

Ergänzungen der Tagesordnung werden – soweit sie nicht bereits mit der Einberufung
bekannt gemacht werden – unverzüglich nach ihrem Eingang im Internet unter

https:/​/​www.innotectss.de/​investor-relations/​hauptversammlung/​

veröffentlicht, im Bundesanzeiger bekannt gemacht und solchen Medien zur Veröffentlichung
zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden kann, dass sie die Information in der
gesamten Europäischen Union verbreiten.

6. Rechte der Aktionäre zur Ankündigung von Anträgen und Wahlvorschlägen (§§ 126 Absatz
1, 127 AktG)

Gegenanträge und Wahlvorschläge, die vor der Hauptversammlung gemäß den §§ 126, 127
AktG über die Internetseite der Gesellschaft zugänglich gemacht werden sollen, müssen
bis Donnerstag, den 2. Juni 2022, 24:00 Uhr, unter folgender Adresse eingehen:

 

InnoTec TSS Aktiengesellschaft
Grunerstr. 62
40239 Düsseldorf
Telefax: +49 211 6107 0 – 14
E-Mail: info@innotectss.de

Nur unter der vorgenannten Adresse rechtzeitig eingegangene Gegenanträge und Wahlvorschläge
werden einschließlich des Namens des Aktionärs sowie einer zugänglich zu machenden
Begründung über die Internetseite der Gesellschaft unter

https:/​/​www.innotectss.de/​investor-relations/​hauptversammlung/​

unverzüglich zugänglich gemacht, soweit die gesetzlichen Voraussetzungen gemäß den
§§ 126, 127 AktG hierfür im Übrigen erfüllt sind. Unter der vorgenannten Internetadresse
werden auch etwaige Stellungnahmen der Verwaltung zugänglich gemacht.

Es wird darauf hingewiesen, dass Gegenanträge und Wahlvorschläge, auch wenn sie der
Gesellschaft vorab fristgerecht übermittelt wurden, nur dann zur Abstimmung in der
Hauptversammlung gelangen können, wenn sie während der Hauptversammlung mündlich gestellt
werden.

7. Auskunftsrecht des Aktionärs in der Hauptversammlung (§ 131 Absatz 1 AktG)

Jedem Aktionär ist auf Verlangen in der Hauptversammlung vom Vorstand Auskunft über
Angelegenheiten der Gesellschaft zu geben, soweit sie zur sachgemäßen Beurteilung
des Gegenstands der Tagesordnung erforderlich ist. Die Auskunftspflicht erstreckt
sich auch auf die rechtlichen und geschäftlichen Beziehungen der Gesellschaft zu einem
verbundenen Unternehmen. Der Vorstand darf die Auskunft aus den in § 131 Absatz 3
AktG genannten Gründen verweigern.

8. Zeitangaben

Sämtliche Zeitangaben in dieser Einberufung erfolgen in mitteleuropäischer Sommerzeit
(MESZ/​UTC+2).

9. Veröffentlichungen auf der Internetseite der Gesellschaft /​ weitergehende Informationen
zu den Rechten der Aktionäre

Die Unterlagen zur Tagesordnung können von der Einberufung der Hauptversammlung an
im Internet unter

https:/​/​www.innotectss.de/​investor-relations/​hauptversammlung/​

eingesehen werden. Die Unterlagen liegen überdies von der Einberufung der Hauptversammlung
an in den Geschäftsräumen der Gesellschaft, Grunerstr. 62, 40239 Düsseldorf, zur Einsicht
der Aktionäre aus.

Alsbald nach der Einberufung werden die Angaben gemäß § 124a AktG über die Internetseite
der Gesellschaft unter

https:/​/​www.innotectss.de/​investor-relations/​hauptversammlung/​

zugänglich sein.

Dort werden von der Einberufung der Hauptversammlung an auch weitergehende Informationen
zu den Rechten der Aktionäre gemäß § 122 Absatz 2, § 126 Absatz 1, § 127 und § 131
Absatz 1 AktG zugänglich gemacht.

10. Beschlussfassungen

Zu Tagesordnungspunkt 1 soll kein Beschluss gefasst werden. Zu den Tagesordnungspunkten
2 bis 6 sollen Abstimmungen erfolgen, die bindenden Charakter haben. Der Beschluss
zu Tagesordnungspunkt 7 begründet gemäß § 120a AktG weder Rechte noch Pflichten, er
ist nicht nach § 243 AktG anfechtbar. Der Beschluss zu Tagesordnungspunkt 7 hat damit
im Ergebnis empfehlenden Charakter.

Für jede Abstimmung stehen die Optionen Befürwortung (JA), Ablehnung (NEIN) oder Stimmenthaltung
(ENTHALTUNG) zur Verfügung.

11. Information für Aktionäre und Aktionärsvertreter zum Datenschutz

Die InnoTec TSS Aktiengesellschaft verarbeitet als Verantwortlicher im Sinne von Art.
4 Nr. 7 Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) personenbezogene Daten, um den Aktionären
und Aktionärsvertretern die Teilnahme an der Hauptversammlung sowie die Ausübung ihrer
Rechte im Rahmen der Hauptversammlung zu ermöglichen sowie sonstigen aktienrechtlichen
Erfordernissen nachzukommen, denen der Verantwortliche unterliegt (z.B. Publikations-
und Offenlegungspflichten). Personenbezogene Daten liegen nur dann vor, soweit es
sich jeweils um natürliche Personen handelt. Die in Deutschland geltenden anwendbaren
Datenschutzbestimmungen werden eingehalten.

Der Verantwortliche ist unter folgenden Kontaktmöglichkeiten erreichbar:

 

InnoTec TSS Aktiengesellschaft
vertreten durch den Vorstand
Grunerstraße 62, 40239 Düsseldorf

Telefon: 0211-61070-0, Telefax: 0211-61070-14

Verarbeitet werden folgende personenbezogene Daten des jeweiligen Aktionärs bzw. von
Personen, die von einem Aktionär ermächtigt sind, im eigenen Namen das Stimmrecht
für Aktien auszuüben: Name und Vorname, Anschrift, ggf. E-Mail-Adresse und/​oder Telefonnummer
(soweit mitgeteilt bzw. bekannt), Aktienanzahl, Aktiengattung, Besitzart der Aktien
(Eigenbesitz, Fremdbesitz oder Vollmachtbesitz), Depotbank und Nummer der Zugangskarte,
die Stimmabgabe sowie gestellte Fragen und zum Protokoll der Hauptversammlung gegebene
Erklärungen. Im Einzelnen kommen auch weitere personenbezogene Daten in Betracht.

Ist ein Aktionärsvertreter vorhanden, werden von diesem zudem folgende personenbezogenen
Daten verarbeitet: Name und Vorname sowie Anschrift, ggf. E-Mail-Adresse und/​oder
Telefonnummer (soweit mitgeteilt bzw. bekannt). Soweit uns diese personenbezogenen
Daten nicht von den Aktionären oder Aktionärsvertretern im Rahmen der Anmeldung zur
Hauptversammlung, der Teilnahme an der Hauptversammlung oder aber der Stellung eines
Ergänzungsverlangens nach § 122 AktG oder der Übersendung eines Gegenantrags oder
Wahlvorschlags nach §§ 126, 127 AktG übermittelt werden, übermittelt das depotführende
Institut (Letzintermediär) des betreffenden Aktionärs die personenbezogenen Daten
an uns.

Werden Gegenanträge oder Wahlvorschläge nach §§ 126, 127 AktG gestellt, werden diese
einschließlich des Namens des Aktionärs, der Begründung und einer etwaigen Stellungnahme
der Verwaltung auf der Internetseite der Gesellschaft und damit öffentlich zugänglich
gemacht.

In der Hauptversammlung ist gemäß § 129 AktG ein Teilnehmerverzeichnis allen Teilnehmern
zugänglich zu machen. Das Teilnehmerverzeichnis enthält nach Maßgabe von § 129 AktG
die dort genannten personenbezogenen Daten der Teilnehmer der Hauptversammlung bzw.
des vertretenen Aktionärs, u.a. Namen und Wohnort sowie die Zahl der von jedem Anwesenden
vertretenen Aktien unter Angabe ihrer Gattung. Jedem Aktionär ist zudem auf Verlangen
bis zu zwei Jahren nach der Hauptversammlung Einsicht in das Teilnehmerverzeichnis
zu gewähren. Der Zweck der Datenverarbeitung ist die Erfüllung ihrer gesetzlichen
Pflichten durch die InnoTec TSS Aktiengesellschaft und die Organisation und Abwicklung
der Hauptversammlung, um den Aktionären und Aktionärsvertretern die Teilnahme an der
Hauptversammlung und die Ausübung ihrer Rechte vor und während der Hauptversammlung
zu ermöglichen. Die Datenverarbeitung ist für die Teilnahme an der Hauptversammlung
und die Stimmrechtsausübung zwingend erforderlich. Rechtsgrundlage für die Verarbeitung
ist Art. 6 (1) c) DSGVO. Die genannten Daten werden drei Jahre nach Beendigung der
Hauptversammlung gelöscht, es sei denn, die weitere Verarbeitung der Daten ist im
Einzelfall noch zur Bearbeitung von Anträgen, Entscheidungen oder rechtlichen Verfahren
in Bezug auf die Hauptversammlung oder aus anderen Gründen erforderlich oder gesetzlich
angeordnet.

Die Dienstleister der Gesellschaft (z.B. HV-Agenturen, Banken, Notar, Rechtsanwälte),
welche zum Zwecke der Ausrichtung der Hauptversammlung beauftragt werden, erhalten
von der Gesellschaft nur solche personenbezogenen Daten, welche für die Ausführung
der beauftragten Dienstleistung erforderlich sind und verarbeiten die Daten ausschließlich
nach Weisung der Gesellschaft als Verantwortlichem. Die Dienstleister dürfen die personenbezogenen
Daten ausschließlich im Auftrag der InnoTec TSS Aktiengesellschaft und nicht zu eigenen
Zwecken verarbeiten und müssen die Daten vertraulich behandeln. Mit diesen Dienstleistern
wird – sofern gesetzlich erforderlich – ein Auftragsverarbeitungsvertrag geschlossen.
Eine Datenübermittlung in Drittländer oder an internationale Organisationen erfolgt
nicht. Schließlich übermittelt die Gesellschaft personenbezogene Daten an Gerichte,
Schiedsgerichte oder Rechtsberater, soweit dies zur Geltendmachung, Ausübung oder
Verteidigung von Rechtsansprüchen erforderlich ist.

Betroffene Personen haben bei Bestehen der entsprechenden gesetzlichen Voraussetzungen
ein Recht auf Auskunft (Art. 15 DSGVO), Berichtigung (Art. 16 DSGVO), Einschränkung
(Art. 18 DSGVO), Übertragbarkeit (Art. 20 DSGVO) und Löschung (Art. 17 DSGVO) bezüglich
ihrer personenbezogenen Daten.

Betroffene Personen haben bei Bestehen der entsprechenden gesetzlichen Voraussetzungen
zudem ein Recht auf Widerspruch (Art. 21 DSGVO) gegen die Verarbeitung ihrer personenbezogenen
Daten.

Diese Rechte können betroffene Personen gegenüber der InnoTec TSS Aktiengesellschaft
unentgeltlich über die folgenden Kontaktdaten geltend machen:

 

InnoTec TSS Aktiengesellschaft
Grunerstraße 62, 40239 Düsseldorf

Telefon: 0211-61070-0, Telefax: 0211-61070-14

Zudem steht den Aktionären und Aktionärsvertretern ein Beschwerderecht bei den Datenschutz-Aufsichtsbehörden
nach Art. 77 DSGVO zu.

 

Düsseldorf, im Mai 2022

InnoTec TSS Aktiengesellschaft

Der Vorstand

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