Beschlussfassung über die Schaffung eines Genehmigten Kapitals 2017/I gegen Bar- und/oder Sacheinlagen mit der Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts sowie die damit verbundene Satzungsänderung

1.1 Beschlussvorschlag

Um die Gesellschaft in die Lage zu versetzen, mit Zustimmung des Vorstandes und des Aufsichtsrats kurzfristig auf auftretende Finanzierungserfordernisse im Zusammenhang mit der Umsetzung von strategischen Entscheidungen reagieren zu können, soll ein genehmigtes Kapital (Genehmigtes Kapital 2017/I) geschaffen werden.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, folgende Beschlüsse zu fassen:

Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrates das Grundkapital der Gesellschaft bis zum 31. Dezember 2019 durch Ausgabe von bis zu insgesamt 500.000 neuen, auf den Inhaber lautende Stückaktien gegen Bareinlagen einmal oder mehrmals, insgesamt jedoch um höchstens Euro 500.000,00 zu erhöhen (Genehmigtes Kapital 2017/I) und hierbei das Bezugsrecht der Aktionäre ganz oder teilweise auszuschließen. Der Aufsichtsrat wird ermächtigt, nach Ausnutzung des Genehmigten Kapitals oder Ablauf der Frist für die Ausnutzung des Genehmigten Kapitals die Fassung der Satzung entsprechend anzupassen.

Die Ermächtigung für den ganzen oder teilweisen Ausschluss des Bezugsrechtes gilt für folgende Fälle:

Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrates die weiteren Einzelheiten der Durchführung von Kapitalerhöhungen aus dem Genehmigten Kapital 2017/I festzulegen. Der Aufsichtsrat wird ermächtigt, die Fassung der Satzung entsprechend dem Umfang der Kapitalerhöhung aus Genehmigtem Kapital zu ändern.

1.2 Satzungsänderung

Teil B § 2 der Satzung wird durch die folgende Ziffer 5. ergänzt:

1.3 Schriftlicher Bericht des Vorstands über die Gründe für den Ausschluss des Bezugsrechts (§ 186 Abs. 4 S. 2, § 203 Abs. 1, 2 AktG)

Zur Hauptversammlung vom 29. September 2017 der Columba Online Identity Management AG mit Sitz in Berlin schlagen Vorstand und Aufsichtsrat vor, ein Genehmigtes Kapital 2017/I zu schaffen.

Der Vorstand erstattet gemäß § 203 Abs. 2 i.V.m. § 186 Abs. 4 Satz 2 AktG über die Gründe für den Ausschluss des Bezugsrechts diesen Bericht, der Bestandteil der Einladung der Hauptversammlung ist und vom Tag der Bekanntmachung der Einberufung der Hauptversammlung an in den Geschäftsräumen der Gesellschaft ausliegt und auf Verlangen jedem Aktionär übersandt wird:

Insgesamt soll ein Genehmigtes Kapital 2017/I bis zu einer Höhe von Euro 500.000,00 geschaffen werden. Das Genehmigte Kapital 2017/I ermächtigt den Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrates, das Grundkapital der Gesellschaft einmalig oder mehrmalig um bis zu Euro 500.000,00 gegen Bar- und/oder Sacheinlagen durch die Ausgabe von neuen, auf den Inhaber lautende Stückaktien zu erhöhen.

Die neuen Aktien sind den Aktionären zum Bezug anzubieten. Der Vorstand wird jedoch ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrates das Bezugsrecht der Aktionäre ganz oder teilweise auszuschließen. Die Ermächtigung soll bis zum Ablauf des 31. Dezember 2019 erteilt werden.

Die vorgeschlagene Ermächtigung zur Ausgabe neuer Aktien aus dem Genehmigten Kapital 2017/I soll den Vorstand in die Lage versetzen, mit Zustimmung des Aufsichtsrates kurzfristig auf auftretende Finanzierungserfordernisse im Zusammenhang mit der Umsetzung von strategischen Entscheidungen reagieren zu können.

Es handelt sich dabei um folgende Maßnahmen:

Diese Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts soll dem Zweck dienen, die Beteiligung an strategischen Partnerunternehmen sowie auch die Beteiligung strategischer Partnerunternehmen an der Columba Online Identity Management AG gegen Gewährung von Aktien der Gesellschaft zu ermöglichen.

Die Columba Online Identity Management AG steht im digitalen Umfeld in ehrgeizigem Wettbewerb und muss jederzeit in der Lage sein, an den nationalen und internationalen Märkten im Interesse ihrer Aktionäre schnell und flexibel handeln zu können. Dazu gehört auch die Option, strategische Partnerschaften durch wechselseitige Beteiligungen zu schaffen. Die im Interesse der Aktionäre und der Gesellschaft optimale Umsetzung dieser Option besteht im Einzelfall darin, dass strategische Partnerschaften mit im gleichen Marktsegment tätigen Schlüsselakteuren über die Gewährung von Aktien der jeweils erwerbenden Gesellschaft eingegangen werden. Die Praxis zeigt, dass die Inhaber attraktiver strategischer Partner als Gegenleistung für eine ganze oder teilweise Veräußerung häufig die Verschaffung von stimmberechtigten Aktien der erwerbenden Gesellschaft verlangen. Um das erreichen zu können, muss die Gesellschaft die Möglichkeit haben, eigene Aktien als Gegenleistung zu gewähren. Die vorgeschlagene Ermächtigung zum Bezugsrechtsausschluss soll der Gesellschaft die notwendige Flexibilität geben, um sich bietende Gelegenheiten zur Generierung strategischer Allianzen schnell und flexibel ausnutzen zu können. Es kommt bei einem Bezugsrechtsausschluss zwar zu einer Verringerung der relativen Beteiligungsquote und des relativen Stimmrechtsanteils der vorhandenen Aktionäre. Bei Einräumung eines Bezugsrechts wäre aber die Generierung einer strategischen Allianz gegen Gewährung von Aktien nicht möglich und die damit für die Gesellschaft und die Aktionäre verbundenen Vorteile wären nicht erreichbar.

Konkrete Erwerbsvorhaben, für die von dieser Möglichkeit Gebrauch gemacht werden soll, bestehen aktuell noch nicht. Wenn sich die Möglichkeit zum ganzen oder teilweisen Erwerb strategischer Partner oder der Schaffung strategischer Allianzen mit Schlüsselunternehmen im operativen Umfeld der Columba Online Identity Management AG konkretisieren, wird der Vorstand sorgfältig prüfen, ob er von dem Genehmigten Kapital 2017/I gegen Ausgabe neuer Aktien Gebrauch machen soll. Er wird dies nur dann tun, wenn es im wohlverstandenen Interesse der Gesellschaft liegt. Nur wenn diese Voraussetzung gegeben ist, wird auch der Aufsichtsrat seine erforderliche Zustimmung erteilen. Basis für die Bewertung der Aktien der Gesellschaft einerseits und den gewährten Anteilen an strategischen Partnern werden neutrale Wertgutachten von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und/oder renommierten internationalen Investmentbanken sein.