BaumInvest AG

Freiburg im Breisgau

Bekanntmachung

Angebot zum Bezug
von Aktien der BaumInvest AG, Freiburg i. Br.

Das nachstehende Angebot richtet sich ausschließlich an die bestehenden
Aktionäre der BaumInvest AG.

Durch Beschluss der außerordentlichen Hauptversammlung der BaumInvest AG mit Sitz in Freiburg i. Br. (Amtsgericht Freiburg i. Br., HRB 718659) vom 26.10.2019 ist der Vorstand ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrates das Grundkapital einmalig oder mehrfach um insgesamt bis zu EUR 8.000.000,00 durch Ausgabe von neuen, auf den Namen lautenden Stückaktien gegen Bareinlagen zu erhöhen. Den Aktionären ist ein Bezugsrecht einzuräumen. Die Eintragung der Ermächtigung ins Handelsregister erfolgte am 30. Oktober 2019.

Der Vorstand der Gesellschaft hat am 21. November 2019 beschlossen, die Ermächtigung teilweise auszunutzen und das Grundkapital der Gesellschaft um bis zu EUR 4.484.340,00 durch Ausgabe von bis zu 4.484.340 neuen, auf den Namen lautenden Stückaktien mit einem rechnerischen Anteil am Grundkapital von je EUR 1,00 gegen Bareinlagen zu erhöhen. Der Ausgabebetrag beträgt EUR 1,68 je Aktie. Der Aufsichtsrat hat mit Beschluss vom 25. November 2019 dem Beschluss des Vorstandes über die Durchführung der Kapitalerhöhung zugestimmt.

Die neuen Aktien werden den Aktionären im Verhältnis 5:1 zum Bezug angeboten. Auf jeweils fünf alte Stückaktien kann jeder Aktionär also eine neue auf den Namen lautende Stückaktie gegen Zahlung des Ausgabepreises von EUR 1,68 je Aktie zeichnen und beziehen. Darüber hinaus kann jeder Aktionär über sein Bezugsrecht hinaus die nicht von Aktionären gezeichneten Aktien zu den genannten Ausgabebedingungen zeichnen und beziehen („Überbezug“). Sollte die Summe der Bezugswünsche im Rahmen des Überbezugs die Anzahl der zur Verfügung stehenden Aktien übersteigen, erfolgt die Zuteilung dieser Aktien anteilig im Verhältnis zu den gewünschten Aktien im Rahmen des Überbezugs. Als Nachweis der Bezugsberechtigung gilt der Stand des Aktienregisters am 21. November 2019.

Zur Ausübung des Bezugsrechts auf neue Aktien (einschließlich des Überbezugs) bitten wir interessierte Aktionäre in der Zeit vom 16. Dezember 2019, 00:00 Uhr (Beginn der Bezugsfrist), bis spätestens zum 31. Dezember 2019, 24:00 Uhr (Ende der Bezugsfrist):

Die Aktionäre erhalten den Zeichnungsschein mit den Ausgabebedingungen auch per Brief übersandt.

Zeichnungswünsche können nicht berücksichtigt werden, wenn das Formular nicht vollständig ausgefüllt ist oder der Geldbetrag nicht rechtzeitig auf dem oben genannten Konto der Gesellschaft eingegangen ist.

Soweit im Rahmen des Überbezugs nicht alle Zeichnungswünsche berücksichtigt werden können, wird die Gesellschaft nicht benötigte Gelder unverzüglich erstatten.

Die Zeichnung wird unverbindlich, wenn die Durchführung der Kapitalerhöhung nicht bis zum 30. Juni 2020 in das Handelsregister eingetragen wird.

Risikohinweise, Verweis auf das Wertpapierinformationsblatt

Den Aktionären wird empfohlen, das Wertpapierinformationsblatt (WIB) der BaumInvest AG vom 05.12.2019 mit der Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN): DE000A2NBYY5 aufmerksam zu lesen, bevor sie sich entscheiden, etwaige Bezugsrechte auszuüben. Das WIB ist auf der Internetseite der Gesellschaft unter

https://bauminvest.de

abrufbar und kann bei der Gesellschaft außerdem in gedruckter Form bezogen werden.