NORDWEST Handel AGDortmundISIN: DE0006775505
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I. |
TAGESORDNUNG |
1. |
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der NORDWEST Handel AG und des gebilligten |
2. |
Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinnes für das Geschäftsjahr 2021 |
3. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstandes für das Geschäftsjahr |
4. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr |
5. |
Wahl eines Aufsichtsratsmitglieds |
6. |
Wahl des Abschluss- und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2022 sowie |
7. |
Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungsberichtes für das Geschäftsjahr |
II. |
ANLAGE ZU TAGESORDNUNGSPUNKT 7 |
III. |
WEITERE ANGABEN UND HINWEISE |
1. |
Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts |
2. |
Verfahren für die Stimmabgabe durch von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter |
3. |
Ausübung von Aktionärsrechten durch Bevollmächtigte, Verfahren für die Stimmabgabe |
4. |
Rechte der Aktionäre |
4.1 |
Rechte der Aktionäre, eine Ergänzung der Tagesordnung zu verlangen (§ 122 Abs. 2 und |
4.2 |
Rechte der Aktionäre zur Ankündigung von Anträgen und Wahlvorschlägen (§ 126 Abs. |
4.3 |
Auskunftsrecht des Aktionärs in der Hauptversammlung (§ 131 Abs. 1 AktG) |
5. |
Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte im Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung |
6. |
Unterlagen, Informationen auf der Internetseite der Gesellschaft |
7. |
Sonstige Hinweise |
8. |
Zeitangaben |
9. |
Hinweis zum Datenschutz |
10. |
Hinweise aufgrund der COVID-19-Pandemie |
ANHANG
Ergänzende Angaben zu Tagesordnungspunkt 5
I. TAGESORDNUNG |
1. |
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der NORDWEST Handel AG und des gebilligten |
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2. |
Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinnes für das Geschäftsjahr 2021 Aufsichtsrat und Vorstand schlagen vor, zu beschließen: Der im Jahresabschluss der Gesellschaft für das Geschäftsjahr 2021 ausgewiesene Bilanzgewinn
Zu diesem Vorschlag wird darauf hingewiesen, dass der Anspruch der Aktionäre auf ihre |
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3. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstandes für das Geschäftsjahr Aufsichtsrat und Vorstand schlagen vor,
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4. |
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr Aufsichtsrat und Vorstand schlagen vor,
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5. |
Wahl eines Aufsichtsratsmitglieds Der Aufsichtsrat der Gesellschaft besteht gemäß § 9 Abs. 1 der Satzung aus sechs Mitgliedern Der Aufsichtsrat schlägt vor,
Dieser Wahlvorschlag beruht auf einer entsprechenden Benennung durch den Nominierungsausschuss Die Schwarzwald Eisenhandel GmbH & Co. KG, Lahr, bei deren persönlich haftender Gesellschafterin, Im Hinblick auf die nach dieser Hauptversammlung anstehende konstituierende Sitzung Der vorgeschlagene Kandidat Herr Dr. Auer verfügt aufgrund seiner langjährigen beruflichen Im Anhang dieser Einladung ist diesem Wahlvorschlag der Lebenslauf des Kandidaten
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6. |
Wahl des Abschluss- und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2022 sowie Der Aufsichtsrat schlägt, gestützt auf die entsprechende Empfehlung seines Prüfungsausschusses,
Der Prüfungsausschuss hat gemäß Art. 16 Abs. 2 Unterabs. 3 der EU-Abschlussprüferverordnung |
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7. |
Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungsberichtes für das Geschäftsjahr Nach dem durch das Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktionärsrechterichtlinie (ARUG Vorstand und Aufsichtsrat haben den Bericht über die im Geschäftsjahr 2021 den Mitgliedern Der Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2021 mit dem ihm beigefügten Vermerk des Aufsichtsrat und Vorstand schlagen vor, zu beschließen:
II. ANLAGE ZU TAGESORDNUNGSPUNKT 7
Der nachfolgende Vergütungsbericht nach § 162 Aktiengesetz (AktG) beschreibt und erläutert Ausführliche Informationen zum Vergütungssystem befinden sich auf der Internetseite
und hinsichtlich der Aufsichtsratsvergütung unter
Beschlussfassung und Anwendung des Vergütungssystems im Geschäftsjahr 2021 Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungssystems für die Vorstandsmitglieder Das aktuelle Vergütungssystem und die Angemessenheit der Vorstandsvergütung für die
auf der Internetseite der Gesellschaft veröffentlicht. Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungssystems für die Aufsichtsratsmitglieder Das Vergütungssystem für den Aufsichtsrat wurde von der Hauptversammlung am 20. Mai
auf der Internetseite der Gesellschaft veröffentlicht. Anwendung des Vorstandsvergütungssystems im Geschäftsjahr 2021 Das Vergütungssystem für die Vorstandsmitglieder der NORDWEST Handel AG („Gesellschaft“ Das Vergütungssystem wird vom Aufsichtsrat auf alle Dienstverträge mit Vorstandsmitgliedern Das Vergütungssystem und die Angemessenheit der Vorstandsvergütung werden vom Aufsichtsrat Der Aufsichtsrat hat im abgelaufenen Geschäftsjahr von den im Vergütungssystem gemäß Anwendung des Vergütungssystems für den Aufsichtsrat im Geschäftsjahr 2021 Das Vergütungssystem für den Aufsichtsrat wurde vollständig wie im Vergütungssystem Die Vergütung des Vorstands im Geschäftsjahr 2021 Überblick über die Ausgestaltung des Vergütungssystems des Vorstands Das Vergütungssystem entspricht den Anforderungen des Aktiengesetzes, insbesondere Das Vergütungssystem gibt den Rahmen für eine angemessene Vergütung der Vorstandsmitglieder Die Vergütung der Vorstandsmitglieder setzt sich aus festen und variablen Vergütungsbestandteilen In der nachstehenden Tabelle werden die grundlegenden Bestandteile des Vergütungssystems
Feste Vergütungsbestandteile Grundgehalt Das Grundgehalt der Vorstandsmitglieder wird monatlich in gleichen Teilbeträgen gezahlt
Nebenleistungen Neben dem Grundgehalt werden weitere Nebenleistungen gewährt. Prinzipiell stehen diese Die Gesellschaft stellt jedem Vorstandsmitglied im Regelfall einen Personenkraftwagen Variable Vergütungsbestandteile Tantieme 1 Die Tantieme 1 ist das kurzfristige variable Vergütungselement. Den Vorstandsmitgliedern Modellrechnung zur Tantieme 1 Die Tantieme 1 ist spätestens vier Wochen nach der Hauptversammlung zur Zahlung fällig,
Tantieme 2 Das zweite variable Vergütungselement ist auf eine langfristige Anreizwirkung ausgerichtet. Modellrechnung zur Tantieme 2 Beispiel 1: Beispiel 2: Die Tantieme 2 ist spätestens vier Wochen nach der Hauptversammlung zur Zahlung fällig, Sonstige Vergütungsbestandteile Sondervergütung Im Fall von außerordentlichen Leistungen kann einem Vorstandsmitglied – ausnahmsweise Für das Geschäftsjahr 2021 sind keine Sondervergütungen erfolgt. Sonstige Vergütungsregeln Maximalvergütung Die für ein Geschäftsjahr höchstens zu gewährende (Ziel-)Gesamtvergütung des Vorstandes Bad-Leaver-Regelung Bad-Leaver-Fälle sind die Kündigung oder Abberufung eines Vorstandsmitglieds wegen Good-Leaver-Regelung Die Tantieme 1 für das entsprechende Kalenderjahr wird bei einer etwaigen vorzeitigen Abfindungs-Cap Mit Vorstandsmitgliedern kann individualvertraglich im Dienstvertrag eine Abfindung Offenlegung der Vergütung des Vorstandes Gewährte und geschuldete Vergütung Die den aktiven Mitgliedern des Vorstands im Geschäftsjahr 2021 und 2020 von der Gesellschaft Im Abschnitt „variable Vergütung“ wird die Tantieme 1 als geschuldete Vergütung betrachtet, Ferner wird im Abschnitt „variable Vergütung“ die Tantieme 2 als langfristige Komponente Schaubild: Gewährte und geschuldete Vergütung Neben den Vergütungshöhen ist nach § 162 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 AktG ferner der relative Gewährte und geschuldete Vergütung an aktive Mitglieder des Vorstands nach § 162 Abs.
Herr Rolf wurde mit Wirkung zum 07. Juni 2021 zum Vorstandsmitglied bestellt. Herr Frühere Mitglieder des Vorstandes Die nachfolgende Tabelle zeigt die den früheren Vorstandsmitgliedern im Geschäftsjahr Gewährte und geschuldete Vergütung an frühere Mitglieder des Vorstands nach § 162 Die Vergütung des Aufsichtsrats im Geschäftsjahr 2021 Grundlagen des Vergütungssystems für den Aufsichtsrat Die Aufsichtsratsvergütung wird ausschließlich durch Beschluss der Hauptversammlung Die Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder besteht ausschließlich aus einer festen Ausgestaltung des Vergütungssystems für den Aufsichtsrat Die Grundvergütung beträgt für jedes Aufsichtsratsmitglied pro Geschäftsjahr 18.000,00 Das Sitzungsgeld wird den Aufsichtsratsmitgliedern für ihre Teilnahme an Aufsichtsrats- Die Grundvergütung und das Sitzungsgeld der Aufsichtsräte werden als geschuldete Vergütung Die Vergütung ist mit Ablauf der Hauptversammlung fällig, die über die Entlastung Offenlegung der Vergütung des Aufsichtsrats Die folgende Tabelle stellt die gewährten und geschuldeten Vergütungsbestandteile Vergleichende Darstellung der Vergütungs- und Ertragsentwicklung für die Mitglieder Die folgende vergleichende Darstellung stellt die jährliche Veränderung der Zuwendungen Vergleichende Darstellung der Vergütungs- und Ertragsentwicklung für die Mitglieder Die folgende vergleichende Darstellung stellt die jährliche Veränderung der Zuwendungen VERMERK ÜBER DIE PRÜFUNG DES VERGÜTUNGSBERICHTS DER NORDWEST HANDEL AG, DORTMUND, An die NORDWEST Handel AG, Dortmund Prüfungsurteil Wir haben den Vergütungsbericht der NORDWEST Handel AG, Dortmund, für das Geschäftsjahr Nach unserer Beurteilung sind im beigefügten Vergütungsbericht in allen wesentlichen Grundlage für das Prüfungsurteil Wir haben unsere Prüfung des Vergütungsberichts in Übereinstimmung mit § 162 Abs. Verantwortung des Vorstands und des Aufsichtsrats Der Vorstand und der Aufsichtsrat sind verantwortlich für die Aufstellung des Vergütungsberichts, Verantwortung des Wirtschaftsprüfers Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob im Vergütungsbericht Wir haben unsere Prüfung so geplant und durchgeführt, dass wir durch einen Vergleich Düsseldorf, den 24. März 2022
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III. WEITERE ANGABEN UND HINWEISE |
1. |
Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts sind gemäß
Die Anmeldung und der Berechtigungsnachweis müssen in Textform (§ 126b BGB) erstellt
unter folgender Anschrift oder E-Mail-Adresse zugehen:
Nach Erfüllung der vorstehenden Teilnahmevoraussetzungen werden den teilnahmeberechtigten |
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2. |
Verfahren für die Stimmabgabe durch von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter Aktionäre oder ihre Bevollmächtigten können für die Ausübung des Stimmrechts von der Wenn ein Aktionär die Stimmrechtsvertreter bevollmächtigen möchte, muss er diesen Die Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter müssen in Textform (§ 126b
unter folgender Anschrift oder E-Mail-Adresse zuzusenden:
Ein Formular zur Vollmachts- und Weisungserteilung an die Stimmrechtsvertreter, von
zur Verfügung. Daneben bieten wir in der Hauptversammlung erschienenen Aktionären an, die Stimmrechtsvertreter Erhalten die Stimmrechtsvertreter mehrere Vollmachten und/oder Weisungen desselben Bei nicht ordnungsgemäß erteilten Vollmachten werden die Stimmrechtsvertreter die Bitte beachten Sie, dass die Stimmrechtsvertreter keine Vollmachten und Aufträge zur |
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3. |
Ausübung von Aktionärsrechten durch Bevollmächtigte, Verfahren für die Stimmabgabe Aktionäre haben die Möglichkeit, sich durch einen Bevollmächtigten vertreten zu lassen, Die Vollmacht kann durch Erklärung gegenüber dem Bevollmächtigten oder gegenüber der Der Anwendungsbereich des § 135 AktG betrifft die Bevollmächtigung von Intermediären, Für die Erteilung einer Vollmacht und die Übermittlung des Nachweises der Bestellung
Ein Formular zur Vollmachtserteilung, von dem hierfür Gebrauch gemacht werden kann,
zur Verfügung. |
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4. |
Rechte der Aktionäre |
4.1 |
Rechte der Aktionäre, eine Ergänzung der Tagesordnung zu verlangen (§ 122 Abs. 2 und Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals oder den Ein solches Verlangen ist schriftlich und ausschließlich an den Vorstand zu richten.
zugehen. Es wird gebeten, entsprechende Verlangen an die folgende Anschrift zu übersenden:
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4.2 |
Rechte der Aktionäre zur Ankündigung von Anträgen und Wahlvorschlägen (§ 126 Abs. Wenn ein Aktionär der Gesellschaft einen Gegenantrag mit Begründung gegen einen Vorschlag Nach § 127 Sätze 1 bis 3 AktG gilt für den Vorschlag eines Aktionärs zur Wahl von Anträge und Wahlvorschläge von Aktionären gemäß § 126 Abs. 1 bzw. § 127 Sätze 1 bis
Rechtzeitig eingegangene Gegenanträge und Wahlvorschläge, d.h. solche, die der Gesellschaft
zugehen, werden gemäß den gesetzlichen Vorschriften im Internet unter der Adresse
zugänglich gemacht. Eventuelle Stellungnahmen des Vorstandes und/oder des Aufsichtsrates Auch ein der Gesellschaft bereits zuvor übersandter Gegenantrag oder Wahlvorschlag |
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4.3 |
Auskunftsrecht des Aktionärs in der Hauptversammlung (§ 131 Abs. 1 AktG) In der Hauptversammlung hat der Vorstand nach § 131 Abs. 1 AktG jedem Aktionär auf |
5. |
Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte im Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung Das Grundkapital der Gesellschaft beträgt EURO 16.500.000,00 und ist eingeteilt in |
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6. |
Unterlagen, Informationen auf der Internetseite der Gesellschaft Ab dem Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung liegen in den Geschäftsräumen Die Einladung zu dieser Hauptversammlung nebst Tagesordnung, die zu den Punkten 1
zugänglich. Darüber hinaus steht der gesamte Jahres- und Konzernabschluss der Gesellschaft für
zum Download bereit. |
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7. |
Sonstige Hinweise Zu Punkt 1 der Tagesordnung soll kein Beschluss gefasst werden. Denn die Voraussetzungen, Der oben angegebene Nachweisstichtag (Record Date) im Sinne von § 123 Abs. 4 Satz |
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8. |
Zeitangaben In dieser Einladung erfolgte Zeitangaben beziehen sich auf die zum jeweiligen Datum |
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9. |
Hinweis zum Datenschutz Die NORDWEST Handel AG, Robert-Schuman-Straße 17, D-44263 Dortmund, Tel.: +49 231 Weitergehende Informationen zum Datenschutz stehen im Internet unter der Adresse
zum Download bereit und können kostenlos unter der nachstehenden Anschrift oder E-Mail-Adresse
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10. |
Hinweise aufgrund der COVID-19-Pandemie Die Hauptversammlung wird zwar mit der physischen Präsenz der Aktionäre und ihrer Im Zusammenhang mit einer physischen Teilnahme an der Hauptversammlung werden insbesondere
fortlaufend informiert wird. Vor diesem Hintergrund werden wir den Ablauf der Hauptversammlung auf das rechtlich Grundsätzlich freuen wir uns über eine persönliche Teilnahme von Aktionären an unseren Bitte prüfen Sie auch regelmäßig die Internetseite unserer Gesellschaft unter der
im Hinblick auf Neuerungen und weitere Informationen. Wir können nicht ausschließen, Wir bitten um Ihr Verständnis für unsere Maßnahmen und zählen auf Ihre Unterstützung. |
Dortmund, im April 2022
NORDWEST Handel AG
Der Vorstand
ANHANG
Ergänzende Angaben zu Tagesordnungspunkt 5
(Lebenslauf des zur Wahl in den Aufsichtsrat vorgeschlagenen Kandidaten)
Herr Dr. Marco Stefan Auer
Geburtsdatum: | 19. Juni 1969 |
Nationalität: | deutsch |
Wohnort: | Lahr/Schwarzwald |
Beruf: | Geschäftsführender Gesellschafter der Schwarzwaldeisen Verwaltungs GmbH, Lahr, und der WesterwaldStahl GmbH, Ransbach-Baumbach, sowie Geschäftsführer der SchwarzwaldElemente GmbH, Lahr, und Mitglied des Vorstands der MSH Einkaufsgenossenschaft eG, Limburg |
Ausbildung:
10/1989 bis 07/1994: | Studium und Abschluss als Diplomchemiker an der Universität (TH) Karlsruhe |
04/1995 bis 04/1998: | Fernstudium und Abschluss als Diplom-Wirtschaftsingenieur (FH) an der AKAD Lahr |
08/1998 bis 01/1998: | Dissertation Technische Chemie und Promotion als Dr. sc. tech. an der ETH Zürich, Schweiz |
Beruflicher Werdegang:
1998 bis 2003: | The Boston Consulting Group, Zürich, Schweiz; Project Leader |
2003 bis 2005: | Novartis Pharma AG, Basel, Schweiz; Assistent Geschäftsführung Pharmaceuticals |
2005 bis 2006: | Novartis Sverige AB, Stockholm, Schweden; Marketingleiter Nordeuropa |
2006 bis 2008: | Novartis s.r.o., Prag, Tschechien; Länderchef Tschechien und Slowakei |
Seit 2008: | Schwarzwald Eisenhandel GmbH & Co. KG Großhandel, Lahr, und mit ihr verbundene Unternehmen; Geschäftsführender Gesellschafter bzw. Geschäftsführer |
Angaben gemäß § 125 Abs. 1 Satz 5 AktG:
Weitere Mandate von Herrn Dr. Marco Stefan Auer bestehen
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in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten als Mitglied des Aufsichtsrates der (nicht-börsennotierten) |
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in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen |
Sonstiges:
2011 bis 2021: | Präsident der Industrie- und Handelskammer (IHK) Südlicher Oberrhein, Freiburg |